中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊  黨的十九屆五中全會明確提出堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。完善國家創(chuàng)新體系成為新時代推動我國科技事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵任務(wù)。國家自然科學(xué)基金作為支持基礎(chǔ)研究的主渠道，一直在我國國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要基礎(chǔ)和知識源泉的作用。在立足當(dāng)前國家自然科學(xué)基金持續(xù)深化系統(tǒng)性改革，推進治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵時期，亟待進一步厘清國家自然科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中的定位、功能，以更好促進基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展，有力支撐世界科技強國建設(shè)。 

國家創(chuàng)新體系與國家自然科學(xué)基金資助導(dǎo)向的演進歷程

國家創(chuàng)新體系在中國的演進

國家創(chuàng)新體系（national innovation system）最早誕生于?20?世紀(jì)?80?年代——英國學(xué)者?Freeman基于對日本“追趕”的考察，分析了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系，指出國家創(chuàng)新體系是提高國家競爭力的源泉。隨后，Lundvall、Nelson分別圍繞用戶與生產(chǎn)者的相互作用，以及以美國為代表的資本主義市場經(jīng)濟下的技術(shù)進步問題，對國家創(chuàng)新體系展開進一步研究。20?世紀(jì)?90?年代，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》報告，將國家創(chuàng)新體系明確界定為“由公共部門和私營部門的各種機構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機構(gòu)的活動和相互作用決定了一個國家擴散知識和技術(shù)的能力，并影響國家的創(chuàng)新表現(xiàn)”。在?OECD?系列研究報告和評估活動的推動下，國家創(chuàng)新體系這一概念逐漸引起政策界的關(guān)注。

我國的國家創(chuàng)新體系研究大致始于?20?世紀(jì)?90?年代中期，以湯世國、陳勁、齊建國、方新、路甬祥、柳卸林、馮之浚、胡志堅等學(xué)者的早期探索為代表。同期，應(yīng)國家科學(xué)技術(shù)委員會（現(xiàn)“科學(xué)技術(shù)部”）邀請，加拿大國際專家組對我國科技改革的評估開啟了我國國家創(chuàng)新體系的實踐探索之路?。根據(jù)我國科技體制改革歷程，大致可以將國家創(chuàng)新體系的發(fā)展演進劃分為?3?個階段（圖?1）。

第一階段（1996—2005?年）：深化科技體制改革，落實“科教興國”戰(zhàn)略。從?20?世紀(jì)?90?年代開始，國家創(chuàng)新體系的概念開始進入我國政策議程。《國務(wù)院關(guān)于“九五”期間深化科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》提出“建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)開發(fā)體系和以科研機構(gòu)、高等學(xué)校為主的科學(xué)研究體系以及社會化的科技服務(wù)體系”。1996?年“技術(shù)創(chuàng)新工程”的實施，以及?1998?年“知識創(chuàng)新工程”的落地，標(biāo)志著我國逐步開始構(gòu)建起具有中國特色的國家創(chuàng)新體系。

第二階段（2006—2011?年）：堅持自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家。以《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020?年）》為核心，全面推進中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)，包括?5?個方面重點建設(shè)任務(wù)：以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，科學(xué)研究與高等教育有機結(jié)合的知識創(chuàng)新體系，軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系，中央與地方科技力量有機結(jié)合各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系，以及社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。我國進入了自主創(chuàng)新與全面建設(shè)國家創(chuàng)新體系的新階段。

第三階段（2012?年至今）：實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)世界科技強國。黨的十八大報告提出“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”；《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出當(dāng)前我國仍然存在“創(chuàng)新體系整體效能不高”的問題，提出“以高效率的創(chuàng)新體系支撐高水平的創(chuàng)新型國家建設(shè)”。黨的十九大確立了“到?2035?年躋身創(chuàng)新型國家前列”的戰(zhàn)略目標(biāo)，明確提出“加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強化戰(zhàn)略科技力量”，黨的十九屆五中全會進一步提出“把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。完善國家創(chuàng)新體系、加快建設(shè)世界科技強國被擺在更加突出的位置。

國家自然科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中功能及資助導(dǎo)向演進

20?世紀(jì)?80?年代初，中國科學(xué)院?89?位學(xué)部委員（院士）致函黨中央、國務(wù)院，建議借鑒國際成功經(jīng)驗，設(shè)立面向全國的自然科學(xué)基金；該建議得到黨中央、國務(wù)院的首肯。隨后，在鄧小平同志的親切關(guān)懷下，國務(wù)院于?1986?年?2?月?14?日正式批準(zhǔn)成立國家自然科學(xué)基金委員會。

國家自然科學(xué)基金委員會成立之后，確立了“面向經(jīng)濟建設(shè)的戰(zhàn)略方針”，強調(diào)重視和加強基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，以保證基礎(chǔ)性研究穩(wěn)定發(fā)展和加強人才培養(yǎng)。1992?年實施了“控制規(guī)模、提高強度、拉開檔次、支持創(chuàng)新”的資助原則，注重面向經(jīng)濟建設(shè)、穩(wěn)定精干基礎(chǔ)研究隊伍。

20?世紀(jì)?90?年代中后期，國家創(chuàng)新體系進入我國政策議程，國家自然科學(xué)基金委員會強調(diào)要抓住創(chuàng)新環(huán)節(jié)、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、帶動全面工作，明確提出“科學(xué)基金作為國家創(chuàng)新體系的一個重要組成部分，在做好資助工作的同時，要充分發(fā)揮橋梁與紐帶作用，積極推動基礎(chǔ)研究的社會化，促進國家創(chuàng)新體系建設(shè)”。

隨著科技體制改革的不斷深入，特別是《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》的頒布實施，國家科技計劃體系經(jīng)歷重大調(diào)整，在?2010?年?3?月國家自然科學(xué)基金委員會六屆三次全委會上進一步明確了“更加側(cè)重基礎(chǔ)、更加側(cè)重前沿、更加側(cè)重人才”的戰(zhàn)略導(dǎo)向，落實國家創(chuàng)新體系建設(shè)新階段對自主創(chuàng)新的要求。“十二五”時期深化中央財政科技計劃管理改革，國家自然科學(xué)基金明確了承擔(dān)支持基礎(chǔ)研究和前沿探索、培養(yǎng)人才和團隊、推動學(xué)科交叉等重要職責(zé)，提出了突出“聚力前瞻部署、聚力科學(xué)突破、聚力精準(zhǔn)管理”的戰(zhàn)略導(dǎo)向，以及“探索、人才、工具、融合四位一體”的資助格局。

黨的十九大以來，我國發(fā)展進入“新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重大突破期、國民經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的動力轉(zhuǎn)換期、科技與經(jīng)濟發(fā)展的深度融通期、全球科技創(chuàng)新版圖的深度調(diào)整期、增強源頭創(chuàng)新能力的重要攻堅期”五期疊加的新階段。經(jīng)過深入調(diào)研和科學(xué)論證，明確了國家自然科學(xué)基金“鼓勵探索，突出原創(chuàng)；聚焦前沿，獨辟蹊徑；需求牽引，突破瓶頸；共性導(dǎo)向，交叉融通”的新時代資助導(dǎo)向。

在?35?年的發(fā)展中，國家自然科學(xué)基金在保持支持基礎(chǔ)研究定位不變的前提下，不斷調(diào)整其資助策略以適應(yīng)國家創(chuàng)新體系的演進。不變之處在于，國家自然科學(xué)基金始終堅持對基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持、創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和創(chuàng)新文化的營造，堅持加大對原創(chuàng)導(dǎo)向和交叉學(xué)科的支持力度。變化之處在于，國家自然科學(xué)基金在資助導(dǎo)向上經(jīng)歷了由“面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場”，到大幅提高資助規(guī)模和強度階段的“激勵創(chuàng)新、營造創(chuàng)新環(huán)境”，再到國家科技計劃體系深度調(diào)整后的“三個更加側(cè)重”“三個聚力”，進而到新時代以“四個面向”為指引的、基于科學(xué)問題屬性分類的資助導(dǎo)向。 

新時代國家創(chuàng)新體系的趨勢特征

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進，科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革，基礎(chǔ)科學(xué)前沿持續(xù)突破，學(xué)科交叉融合不斷發(fā)展，科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟社會發(fā)展加速滲透融合，正在重塑全球基礎(chǔ)研究發(fā)展格局。在新發(fā)展階段，國家創(chuàng)新體系的目標(biāo)已從強調(diào)科技與經(jīng)濟的融合，轉(zhuǎn)向科技與經(jīng)濟、社會、環(huán)境、文化等領(lǐng)域的全方位融合。與此同時，國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)也從傳統(tǒng)的功能明確、相對“割裂、封閉”的子系統(tǒng)“組合體系”，轉(zhuǎn)向更加強調(diào)多元主體共治、開放包容的協(xié)同融合體系（圖?2）。

新發(fā)展形勢下，需要超越傳統(tǒng)政策語境中狹隘的“知識創(chuàng)新體系”“技術(shù)創(chuàng)新體系”等范疇，從治理現(xiàn)代化的角度重新思考國家創(chuàng)新體系在我國戰(zhàn)略全局中的功能定位。新時代國家創(chuàng)新體系應(yīng)深度融合“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念，積極培育“使命驅(qū)動型創(chuàng)新”（mission-oriented innovation），強化政府在主動參與、方向引領(lǐng)、風(fēng)險承擔(dān)等方面的角色扮演，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康開展系統(tǒng)性政策設(shè)計，更加注重原始性創(chuàng)新、負(fù)責(zé)任創(chuàng)新、可持續(xù)創(chuàng)新、開放性創(chuàng)新和包容性創(chuàng)新。

更加注重原始性創(chuàng)新。進一步發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，強化基礎(chǔ)研究統(tǒng)籌布局，推進原創(chuàng)引領(lǐng)性科技攻關(guān)，弘揚新時代科學(xué)家精神，實施國家科學(xué)教育重大工程，推動前沿領(lǐng)域科學(xué)成果向教育轉(zhuǎn)化，壯大創(chuàng)新型人才基數(shù)。

更加注重負(fù)責(zé)任創(chuàng)新。以公共協(xié)商塑造創(chuàng)新路徑和方向，關(guān)注創(chuàng)新中的社會倫理與科學(xué)道德。兼顧區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、縮小地區(qū)差距，更加注重京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)等以點帶面、以面帶體的區(qū)域聯(lián)動性創(chuàng)新。

更加注重可持續(xù)創(chuàng)新。統(tǒng)籌多元創(chuàng)新主體、復(fù)雜創(chuàng)新問題，立足國家治理現(xiàn)代化全局，探索系統(tǒng)性政策設(shè)計邏輯，推進可持續(xù)創(chuàng)新部署。聚焦經(jīng)濟社會可持續(xù)轉(zhuǎn)型，營造綠色創(chuàng)新生態(tài)，為“雙碳”目標(biāo)如期實現(xiàn)提供科技支撐。

更加注重開放性創(chuàng)新。在新發(fā)展格局下，對外積極推進國際合作，聯(lián)合攻關(guān)氣候變化、能源匱乏、公共健康危機等全球性挑戰(zhàn)；對內(nèi)打破傳統(tǒng)創(chuàng)新體系子系統(tǒng)間的“隔閡”，營造開放的創(chuàng)新氛圍，提高整體協(xié)同效能。

更加注重包容性創(chuàng)新。將完善國家創(chuàng)新體系與打造共建共治共享的社會治理格局相結(jié)合，強化“以人為本”理念，聚焦新時代我國社會主要矛盾，促進以社會整體福利提高為目標(biāo)的包容性創(chuàng)新，推動經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展。 

國家自然科學(xué)基金在新時代國家創(chuàng)新體系中的功能定位

當(dāng)前，隨著科技體制改革進入深水區(qū)，作為國家創(chuàng)新體系重要基礎(chǔ)和知識源泉的國家自然科學(xué)基金面臨新的更高要求。為適應(yīng)新需求、把握新機遇、迎接新挑戰(zhàn)，國家自然科學(xué)基金系統(tǒng)推進以“明確資助導(dǎo)向、完善評審機制、優(yōu)化學(xué)科布局”為核心的全面深化改革任務(wù)，以更好發(fā)揮其在國家創(chuàng)新體系中的基礎(chǔ)引領(lǐng)作用。為更好適應(yīng)新時代國家創(chuàng)新體系，應(yīng)進一步強化國家自然科學(xué)基金在?6?個方面的功能定位。

全面創(chuàng)新的策源功能。基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新之源，關(guān)乎國家原始創(chuàng)新能力和國際競爭力的提升，決定著創(chuàng)新型國家與世界科技強國的建設(shè)進程，在推進以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新進程中發(fā)揮著支撐性作用。國家自然科學(xué)基金是我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道，必須統(tǒng)籌堅持問題導(dǎo)向、原創(chuàng)導(dǎo)向、需求導(dǎo)向，為推進以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新提供動力。

創(chuàng)新人才的培育功能。不同于其他科技計劃中人才項目的“后發(fā)選拔性”，國家自然科學(xué)基金通過差異、有序的項目資助結(jié)構(gòu)覆蓋了科研人員研究生涯的全生命周期，在支持人才和團隊建設(shè)方面扮演著重要角色。新時代的國家自然科學(xué)基金應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮為科學(xué)事業(yè)穩(wěn)定培養(yǎng)人才隊伍的功能，推動基礎(chǔ)學(xué)科項目成果的教育轉(zhuǎn)化，向社會輸送大批具有科學(xué)素養(yǎng)的高水平人才。

高效體系的聯(lián)接功能。國家創(chuàng)新體系整體效能不高是當(dāng)前我國亟待解決的重要問題，而解決這一問題的關(guān)鍵在于促進體系內(nèi)不同主體間的高效聯(lián)動。現(xiàn)階段國家自然科學(xué)基金已通過聯(lián)合基金等方式實現(xiàn)了企業(yè)、高校、科研院所及各區(qū)域創(chuàng)新主體間的互動，未來需進一步發(fā)揮好政府、科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界協(xié)同創(chuàng)新的核心樞紐功能，積極引導(dǎo)企業(yè)和社會力量增加對基礎(chǔ)研究的投入。

開放創(chuàng)新的引領(lǐng)功能。社會主義現(xiàn)代化強國目標(biāo)的提出標(biāo)志著中國與發(fā)達國家間的關(guān)系正在發(fā)生快速轉(zhuǎn)變，圍繞科技制高點的競爭空前激烈。因此，迫切需要國家自然科學(xué)基金加強頂層設(shè)計、明確戰(zhàn)略重點、優(yōu)化資助布局，發(fā)揮科學(xué)資助機構(gòu)在全球創(chuàng)新治理中的獨特作用，主動設(shè)計和牽頭發(fā)起國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程，在國際科學(xué)合作中尋求突破。

科學(xué)文化的塑造功能。國家自然科學(xué)基金作為當(dāng)前我國資助范圍最廣、資助人數(shù)最大、資助體量最大的科技計劃之一，過往實踐已經(jīng)證明其在塑造良好科學(xué)文化和科研環(huán)境等方面的重要作用。未來應(yīng)進一步完善“負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻”的同行評議機制，加強對科學(xué)哲學(xué)、科學(xué)教育的研究與資助，強化對青年科研人員的引導(dǎo)和規(guī)范，營造風(fēng)清氣正的科學(xué)文化。

深化改革的示范功能。科學(xué)基金制自誕生以來就具有天然的變革屬性。長期改革實踐中，國家自然科學(xué)基金圍繞項目資助、人才培養(yǎng)、科研誠信建設(shè)、國際合作等方面的探索為全國科技資助機構(gòu)提供了良好示范。面向?qū)崿F(xiàn)國家科技自立自強的戰(zhàn)略目標(biāo)，以及新時代國家創(chuàng)新體系新特征，國家自然科學(xué)基金應(yīng)進一步解放思想，加大改革力度、加快改革速度，更大限度激發(fā)創(chuàng)新積極性和主動性。

國家自然科學(xué)基金?35?年的發(fā)展見證了我國系統(tǒng)構(gòu)建及完善國家創(chuàng)新體系的演進歷程，也見證了我國科技實力逐步從量的積累邁向質(zhì)的飛躍、從點的突破邁向系統(tǒng)能力提升所取得的歷史性成就。當(dāng)前，我國正處于完善國家創(chuàng)新體系、加快建設(shè)科技強國、實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要階段。新形勢對我國基礎(chǔ)研究提出了新的要求，也創(chuàng)造了前所未有的戰(zhàn)略機遇。國家自然科學(xué)基金應(yīng)堅持“四個面向”，立足新時代國家創(chuàng)新體系“使命驅(qū)動型創(chuàng)新為主導(dǎo)，原始性創(chuàng)新、負(fù)責(zé)任創(chuàng)新、可持續(xù)創(chuàng)新、開放性創(chuàng)新和包容性創(chuàng)新兼容并蓄”的新特征，發(fā)揮好全面創(chuàng)新的策源功能、創(chuàng)新人才的培育功能、高效體系的聯(lián)接功能、開放創(chuàng)新的引領(lǐng)功能、科學(xué)文化的塑造功能和深化改革的示范功能，加快構(gòu)建理念先進、制度規(guī)范、公正高效的新時代治理體系，更好推動基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展，提升國家創(chuàng)新體系效能，塑造我國發(fā)展新優(yōu)勢。

（作者：程建平、陳麗、鄭永和，北京師范大學(xué)；張劍，中央財經(jīng)大學(xué)；《中國科學(xué)院院刊》供稿）

相關(guān)文章