中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊 基礎(chǔ)研究是科技發(fā)展的創(chuàng)新源泉，人類歷史上的重大科技革命大都依賴于科學(xué)理論、科學(xué)方法等基礎(chǔ)研究成果的突破。當(dāng)前，基礎(chǔ)研究在深度和廣度上不斷拓展，學(xué)科交叉融合加速演進(jìn)，新的科學(xué)前沿不斷產(chǎn)生。同時(shí)，基礎(chǔ)研究的需求導(dǎo)向日益凸顯，對(duì)提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力具有愈發(fā)深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義，主要發(fā)達(dá)國(guó)家普遍重視對(duì)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略部署。近年來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)研究取得了一批世界矚目的成果，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍然面臨原始創(chuàng)新能力不足、重大原創(chuàng)性成果缺乏、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人等嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。究其根本，在于對(duì)原創(chuàng)思想鼓勵(lì)不夠，真正解決關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題聚力不足。

2021?年?5?月?28?日，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上的講話中指出，“加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”。2020?年?9?月?11?日，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會(huì)上的講話中指出，“原創(chuàng)一般來(lái)自假設(shè)和猜想，是一個(gè)不斷觀察、思考、假設(shè)、實(shí)驗(yàn)、求證、歸納的復(fù)雜過(guò)程，而不是簡(jiǎn)單的歸納”，以及“廣大科技工作者要樹立敢于創(chuàng)造的雄心壯志，敢于提出新理論、開辟新領(lǐng)域、探索新路徑，在獨(dú)創(chuàng)獨(dú)有上下功夫”。近年來(lái)，國(guó)家各部門先后出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》《新形勢(shì)下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措》《加強(qiáng)“從?0?到?1”基礎(chǔ)研究工作方案》《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的若干意見》等重要政策文件，提出了加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的一系列新戰(zhàn)略、新思路、新舉措，特別是圍繞重大科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵核心技術(shù)突破，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)導(dǎo)向，激發(fā)科研人員原創(chuàng)思想，促進(jìn)產(chǎn)出更多重大原創(chuàng)成果。面對(duì)新任務(wù)和新要求，加大支持原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究，持續(xù)增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力，是推動(dòng)新時(shí)代基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略，是支撐高水平科技自立自強(qiáng)的核心力量。

國(guó)家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱“科學(xué)基金”）作為我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，肩負(fù)著“增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力”的戰(zhàn)略使命。在新時(shí)期科學(xué)基金深化改革過(guò)程中，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“自然科學(xué)基金委”）把優(yōu)化原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的資助工作作為改革重點(diǎn)任務(wù)之一，于?2018?年提出基于“四類科學(xué)問(wèn)題屬性”的新時(shí)期科學(xué)基金資助導(dǎo)向，將“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”排在首位。2019?年，自然科學(xué)基金委撥出專款設(shè)立原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目，支持科研人員提出原創(chuàng)學(xué)術(shù)思想、開展探索性與風(fēng)險(xiǎn)性強(qiáng)的原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作，如提出新理論、新方法和揭示新規(guī)律等，旨在培育或產(chǎn)出從無(wú)到有的引領(lǐng)性原創(chuàng)成果，解決科學(xué)難題、引領(lǐng)研究方向或開拓研究領(lǐng)域，為推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展提供源頭供給。

原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目自啟動(dòng)實(shí)施?2?年以來(lái)，共資助原創(chuàng)項(xiàng)目?204?項(xiàng)，涵蓋自然科學(xué)基金委的數(shù)理、化學(xué)、生命、地球、工程與材料、信息、管理、醫(yī)學(xué)8個(gè)科學(xué)部。自然科學(xué)基金委在原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目管理工作中通過(guò)完善項(xiàng)目征集方式、創(chuàng)新申請(qǐng)與評(píng)審機(jī)制等新做法，在鼓勵(lì)科研人員大膽暢想、遴選高水平原創(chuàng)項(xiàng)目等方面發(fā)揮了很好的引導(dǎo)和激勵(lì)作用。但在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了一些不足，如：申請(qǐng)人對(duì)“原創(chuàng)”概念的理解不夠準(zhǔn)確，把一些常規(guī)項(xiàng)目的創(chuàng)新性等同于原創(chuàng)性；評(píng)審專家對(duì)“原創(chuàng)”的評(píng)審尺度把握存在一定偏差，對(duì)研究本身原創(chuàng)性的判斷過(guò)于嚴(yán)格或等同于一般類型資助項(xiàng)目。因此，有必要進(jìn)一步明確原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目的內(nèi)涵和定位，更好引導(dǎo)和識(shí)別真正的原創(chuàng)工作。

本研究旨在通過(guò)對(duì)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的概念和特征進(jìn)行研究分析，結(jié)合調(diào)研國(guó)外主要科學(xué)資助機(jī)構(gòu)關(guān)于原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的資助導(dǎo)向，進(jìn)一步探討原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵和定位，并為原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)與評(píng)審管理工作提出一些具體建議。 

原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵與特征分析

原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的概念與內(nèi)涵

從基礎(chǔ)研究的核心功能和基礎(chǔ)性關(guān)鍵作用來(lái)看，新時(shí)代的基礎(chǔ)研究可以認(rèn)為是為認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象，揭示客觀規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法所做的理論性或?qū)嶒?yàn)性研究活動(dòng)，其核心是提出和解決科學(xué)問(wèn)題。目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的定義還未建立統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)或規(guī)范，但已有不少與原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究相近的概念被廣泛討論，包括變革性研究、突破性創(chuàng)新、顛覆式創(chuàng)新、高風(fēng)險(xiǎn)/高回報(bào)研究等；原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究一般指能夠挑戰(zhàn)或顛覆原有研究范式進(jìn)而創(chuàng)造新范式或新領(lǐng)域的創(chuàng)新研究，并對(duì)科學(xué)、技術(shù)和社會(huì)產(chǎn)生重大影響的發(fā)現(xiàn)。

Kuhn在研究科學(xué)革命的過(guò)程中提出范式轉(zhuǎn)移的概念，并據(jù)此將科學(xué)研究分為漸進(jìn)性研究和變革性研究，提出了科學(xué)發(fā)展的動(dòng)態(tài)演進(jìn)模式。漸進(jìn)性研究是在原有研究范式下推動(dòng)現(xiàn)有研究持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)幽埽^大多數(shù)研究都屬于此類。變革性研究是對(duì)原有研究范式的顛覆性創(chuàng)新，能夠帶來(lái)“從0到1”的原始突破。引發(fā)科學(xué)革命的變革性研究對(duì)科學(xué)發(fā)展至關(guān)重要，而海量的漸進(jìn)性研究也是孕育變革性突破不可或缺的土壤，兩者交替轉(zhuǎn)換推動(dòng)科學(xué)不斷向前發(fā)展演化。鑒于原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究與科學(xué)革命的重要關(guān)聯(lián)，學(xué)者們從不同角度對(duì)其進(jìn)行了深入探索。

原創(chuàng)思想對(duì)科學(xué)發(fā)展的影響視角。于綏生認(rèn)為基礎(chǔ)研究的原始創(chuàng)新可能導(dǎo)致新的知識(shí)創(chuàng)造方法的出現(xiàn)，韓宇等認(rèn)為原始性創(chuàng)新意味著在已有的知識(shí)系統(tǒng)中引入前所未有的、全新的、根本性的概念，進(jìn)而促成系統(tǒng)的重大變革。類似地，Andersen?等認(rèn)為突破性創(chuàng)新會(huì)導(dǎo)致原本認(rèn)知結(jié)構(gòu)徹底改變并延伸出新領(lǐng)域的研究。陳雅蘭同樣將原始性創(chuàng)新視為新的起點(diǎn)，認(rèn)為其能夠吸引一大批研究人員開展擴(kuò)展性或跟蹤性研究，進(jìn)而引發(fā)學(xué)科變革，推動(dòng)開辟新的研究方向和領(lǐng)域，甚至是開創(chuàng)新學(xué)科。

原創(chuàng)思想形成條件視角。很多學(xué)者堅(jiān)持認(rèn)知多樣化的團(tuán)隊(duì)更能夠激發(fā)原創(chuàng)思想的觀念。例如，Hinrichs?等認(rèn)為不同專業(yè)知識(shí)結(jié)合起來(lái)，能夠營(yíng)造對(duì)復(fù)雜科學(xué)問(wèn)題更加深入理解的良好氛圍，更有利于取得科學(xué)突破，因此科學(xué)創(chuàng)新需要多領(lǐng)域?qū)＜业膮f(xié)同合作。而?Grumet則強(qiáng)調(diào)科學(xué)家個(gè)體特征對(duì)科學(xué)突破的重要影響，其通過(guò)探討對(duì)人類作出巨大貢獻(xiàn)的伽利略、達(dá)爾文等5位偉大科學(xué)家的經(jīng)歷，總結(jié)出他們的共同心理特征（倔強(qiáng)、自我、頑強(qiáng)、工作導(dǎo)向）；同時(shí)，認(rèn)為這些特質(zhì)使得他們?cè)谠庥鋈魏涡问降目茖W(xué)障礙時(shí)仍能堅(jiān)持不懈，最終實(shí)現(xiàn)偉大的科學(xué)突破。

原創(chuàng)思想分類視角。Koshland提出的“Cha-Cha-Cha”理論將突破性創(chuàng)新分為?3?種類型——Charge?型、Chance?型和?Challenge?型，分別代表“解決了已經(jīng)存在但別人無(wú)法解決的問(wèn)題”“偶然發(fā)現(xiàn)的事物或現(xiàn)象并證明其重要意義”和“為現(xiàn)有科學(xué)理論無(wú)法解釋的事實(shí)提供新的概念、理論”。Wuestman等在此基礎(chǔ)上建立了?3?個(gè)二元維度，即是否由研究問(wèn)題或研究對(duì)象驅(qū)動(dòng)、是否引入了新的問(wèn)題/研究對(duì)象、所研究的問(wèn)題/研究對(duì)象是否與已有研究相抵觸，由此將科學(xué)突破劃分為?8?種可能的類型。同時(shí)，通過(guò)對(duì)?355?篇?Science“年度十大突破進(jìn)展”的研究進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，只有很少部分的研究屬于研究對(duì)象驅(qū)動(dòng)，即意外發(fā)現(xiàn)的新物質(zhì)、新材料、新現(xiàn)象等帶來(lái)新的科學(xué)問(wèn)題，進(jìn)而引發(fā)科研范式變革；大部分研究屬于研究問(wèn)題驅(qū)動(dòng)，專注于解決已存在而尚未攻破的難題，且未發(fā)生明顯的范式轉(zhuǎn)移。這表明可能大多數(shù)所謂的“科學(xué)突破”實(shí)際僅屬于“漸進(jìn)式研究”，可理解為廣義上的“創(chuàng)新”，但并非“原創(chuàng)”。谷瑞升通過(guò)對(duì)生命科學(xué)領(lǐng)域項(xiàng)目資助實(shí)踐的分析闡述了“創(chuàng)新”與“原創(chuàng)”的關(guān)系；他認(rèn)為創(chuàng)新是較為寬泛的概念，是對(duì)原有知識(shí)框架和學(xué)術(shù)思想的豐富和拓展，而原創(chuàng)是創(chuàng)新的原點(diǎn)和最高層次，即所謂的“從?0?到?1”，且“原創(chuàng)”和“創(chuàng)新”之間是動(dòng)態(tài)變化的，沒有清晰界限。李靜海認(rèn)為原創(chuàng)思想也是具有不同層次的，有的是解決一個(gè)具體問(wèn)題，有的是會(huì)影響某個(gè)領(lǐng)域，有的則可能是推動(dòng)科學(xué)整體進(jìn)步。

原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的主要特征

近年來(lái)，不少學(xué)者通過(guò)對(duì)“突破性創(chuàng)新”和“變革性研究”等開展早期識(shí)別方法的研究，對(duì)其顯著特征進(jìn)行了梳理和闡述。整體來(lái)看，在討論原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的過(guò)程中，已顯現(xiàn)出一些基本共性特征。從思想性質(zhì)維度，原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究是“從?0?到?1”的首創(chuàng)、“從無(wú)到有”的質(zhì)變，相較于既有理論和技術(shù)而言帶有明顯的突破性、顛覆性特征；從創(chuàng)新路徑維度，原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究通常伴隨非常規(guī)、不連續(xù)的復(fù)雜工作過(guò)程，具有很強(qiáng)的探索性和不確定性；從產(chǎn)出成果維度，原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究具有顯著的非共識(shí)性特點(diǎn)，在短時(shí)間內(nèi)難以被接受，因此也存在被承認(rèn)的滯后性。本研究基于上述3個(gè)主要方面，凝練并總結(jié)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的主要理論特征（表?1）。 

國(guó)外科學(xué)資助機(jī)構(gòu)關(guān)于原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的定位和資助實(shí)踐

國(guó)外科學(xué)資助機(jī)構(gòu)關(guān)于原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的定位

當(dāng)前，隨著全球科技競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家的科學(xué)資助機(jī)構(gòu)愈加重視并加強(qiáng)對(duì)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略布局和資助工作。一般認(rèn)為原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究是一種能改變目前人們對(duì)科學(xué)、工程、教育等領(lǐng)域認(rèn)知程度或?qū)е驴茖W(xué)范式變革的想法、發(fā)現(xiàn)或工具，能夠拓展科學(xué)前沿、打破現(xiàn)狀并引發(fā)革命性變化，具有變革性、非共識(shí)性、高風(fēng)險(xiǎn)性等顯著特點(diǎn)。

變革性。2007?年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）發(fā)布了題為《加強(qiáng)?NSF?對(duì)變革性研究支持》的研究報(bào)告，認(rèn)為變革性研究應(yīng)該包括?2?個(gè)特點(diǎn)：能夠徹底改變現(xiàn)有科學(xué)（或工程）的概念或教育實(shí)踐；能夠有助于創(chuàng)造科學(xué)研究新范式或開辟科學(xué)、工程、教育的新領(lǐng)域。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)在支持變革性研究方面主要設(shè)立早期概念探索性研究項(xiàng)目（EAGER）、快速響應(yīng)研究項(xiàng)目（RAPID）、特別創(chuàng)造性延長(zhǎng)資助計(jì)劃（SCE）、績(jī)效追加項(xiàng)目（ABR）。早在?1958?年，美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）在成立之初就將目標(biāo)定位于專門研發(fā)軍事領(lǐng)域前瞻性和變革性科學(xué)技術(shù)，并強(qiáng)調(diào)技術(shù)的廣泛應(yīng)用帶來(lái)的顛覆性影響。2014?年，日本內(nèi)閣府與日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（JST）聯(lián)合推出“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃”（ImPACT），專門支持能夠?qū)萍及l(fā)展帶來(lái)根本性轉(zhuǎn)變、對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展具有巨大影響力的顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)。

非共識(shí)性。美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局認(rèn)為非共識(shí)是顛覆性技術(shù)的顯著特點(diǎn)，同行評(píng)議無(wú)法篩選出真正的獨(dú)創(chuàng)技術(shù)；因此，從技術(shù)創(chuàng)意到立項(xiàng)階段其均不采用同行評(píng)議，但仍然積極對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目進(jìn)行資助。美國(guó)能源部（DOE）高級(jí)能源研究計(jì)劃署（ARPA-E）也持類似態(tài)度，鼓勵(lì)將來(lái)自不同科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)領(lǐng)域那些本不可能一起工作的人才聚集在一起，組成科學(xué)家和工程師聯(lián)合攻關(guān)團(tuán)隊(duì)；同時(shí)，在項(xiàng)目評(píng)審環(huán)節(jié)增設(shè)申請(qǐng)人答復(fù)反饋環(huán)節(jié)，提供申請(qǐng)人與評(píng)審專家就項(xiàng)目?jī)?nèi)涵進(jìn)行溝通交流的機(jī)會(huì)，幫助評(píng)審專家加深對(duì)項(xiàng)目的理解并做出合適的判斷，降低原創(chuàng)性研究不被認(rèn)可或識(shí)別的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

高風(fēng)險(xiǎn)性。2021?年?5?月，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布了題為《鼓勵(lì)高風(fēng)險(xiǎn)/高回報(bào)研究的有效資助政策》的研究報(bào)告，通過(guò)調(diào)研主要發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)/高回報(bào)研究的資助策略，認(rèn)為其往往能夠激發(fā)科研人員提出比傳統(tǒng)研究更大膽的原創(chuàng)想法，開展非常規(guī)和有遠(yuǎn)見的研究，促進(jìn)顛覆性技術(shù)突破。美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局認(rèn)為原創(chuàng)性前沿技術(shù)在具有變革性和顛覆性的同時(shí)也具有高風(fēng)險(xiǎn)性，并建立“允許試錯(cuò)、寬容失敗”的良性容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)由于技術(shù)方案存在潛在風(fēng)險(xiǎn)等客觀因素而導(dǎo)致失敗的研究采取較高寬容度并保持鼓勵(lì)態(tài)度，通過(guò)合理調(diào)節(jié)評(píng)價(jià)周期，在短期內(nèi)允許失敗，長(zhǎng)期內(nèi)期待重要成果。美國(guó)能源部高級(jí)能源研究計(jì)劃署將其使命描述為以高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的方式促進(jìn)能源技術(shù)的顛覆革新，旨在支持對(duì)能源領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響的創(chuàng)新項(xiàng)目。歐洲創(chuàng)新理事會(huì)（EIC）專門設(shè)置“探路者”（Pathfinder）項(xiàng)目，為突破性創(chuàng)意在早期階段提供支持，資助有可能導(dǎo)致技術(shù)突破的前瞻性研究，并主張開展高風(fēng)險(xiǎn)、高收益和跨學(xué)科的尖端科學(xué)合作，鼓勵(lì)對(duì)源頭技術(shù)的大膽探索。

國(guó)外科學(xué)資助機(jī)構(gòu)關(guān)于原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的資助導(dǎo)向

基于對(duì)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的定位，國(guó)外科學(xué)資助機(jī)構(gòu)在開展項(xiàng)目評(píng)審工作中通常重點(diǎn)評(píng)判研究所體現(xiàn)原創(chuàng)思想的新穎性，重視項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的潛在影響，并愈發(fā)強(qiáng)調(diào)開展目標(biāo)導(dǎo)向和需求牽引的研究工作。

強(qiáng)調(diào)原創(chuàng)思想的獨(dú)特性和新穎性。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）設(shè)立的高風(fēng)險(xiǎn)/高回報(bào)項(xiàng)目（High-risk, High-reward Research Program）根據(jù)學(xué)科選擇同行專家對(duì)項(xiàng)目科學(xué)意義、創(chuàng)新性等內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。在創(chuàng)新性指標(biāo)方面，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目是否利用新理論、新概念、新方法、新途徑或新技術(shù)等來(lái)挑戰(zhàn)或改變現(xiàn)有研究及應(yīng)用模式、是否在研究領(lǐng)域或更廣范圍內(nèi)具有啟發(fā)性和創(chuàng)造力。美國(guó)能源部高級(jí)能源研究計(jì)劃署在評(píng)審過(guò)程中要求申請(qǐng)人展示其研究想法在多大程度上是“獨(dú)特”和“原創(chuàng)”的技術(shù)方法，包括與現(xiàn)有研究的區(qū)別，以及項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)后可能帶來(lái)的理論、技術(shù)突破等。美國(guó)能源部高級(jí)能源研究計(jì)劃署資助的微生物工程項(xiàng)目——“利用微生物將二氧化碳轉(zhuǎn)化為液體燃料”，突破了傳統(tǒng)光合作用方法的思維定式和技術(shù)局限，實(shí)現(xiàn)了在沒有光照條件下利用氫和二氧化碳制造液體燃料，且比以往依賴光照才能制造的生物燃料效率高?10?倍。值得一提的是，鑒于原創(chuàng)性研究具有顯著的非共識(shí)性特點(diǎn)，一些資助機(jī)構(gòu)在評(píng)審過(guò)程中通常采用答復(fù)反饋環(huán)節(jié)、設(shè)置“影子評(píng)審組”等機(jī)制，以促進(jìn)評(píng)審專家和項(xiàng)目主管更加客觀和深入地了解項(xiàng)目所體現(xiàn)原創(chuàng)思想的獨(dú)特性和新穎性，更好甄別潛在的變革性研究。

重視潛在影響力。①對(duì)于可能拓展人類認(rèn)知疆域的研究。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)專門設(shè)置了“變革性研究”資助板塊，旨在支持能夠?qū)ΜF(xiàn)有研究范式產(chǎn)生重大影響或具備開辟科學(xué)、工程、教育新領(lǐng)域潛力的研究工作。早在?20?世紀(jì)?80?年代末，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)就開始資助激光干涉引力波天文臺(tái)（LIGO）計(jì)劃，但直至?2015?年?LIGO?才真正探測(cè)證實(shí)了引力波的存在。這期間?LIGO?的項(xiàng)目多次面臨經(jīng)費(fèi)削減甚至接近取消的危險(xiǎn)處境，但是鑒于?LIGO?項(xiàng)目對(duì)拓展人類認(rèn)知疆域具有不可估量的重大意義，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)還是堅(jiān)持對(duì)其進(jìn)行了長(zhǎng)期支持。②對(duì)于可能突破現(xiàn)有技術(shù)瓶頸的研究。美國(guó)能源部高級(jí)能源研究計(jì)劃署重點(diǎn)關(guān)注和資助那些能夠突破現(xiàn)有技術(shù)瓶頸并對(duì)美國(guó)能源現(xiàn)狀產(chǎn)生巨大潛在影響力的革命性能源技術(shù)，其評(píng)審專家被要求根據(jù)4組標(biāo)準(zhǔn)——“項(xiàng)目影響力，項(xiàng)目總體科學(xué)技術(shù)水平，項(xiàng)目申請(qǐng)者的資格、經(jīng)驗(yàn)和能力，項(xiàng)目管理計(jì)劃”對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書進(jìn)行評(píng)估并打分。其中，項(xiàng)目影響力指擬開展研究所涉及的核心技術(shù)相對(duì)于當(dāng)前能源領(lǐng)域技術(shù)水平的影響，占據(jù)總分?jǐn)?shù)的?30％。③對(duì)于可能促進(jìn)社會(huì)范式演進(jìn)的研究。美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局專注于開拓新興國(guó)防科研領(lǐng)域，在項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中其堅(jiān)持奉行“海爾邁耶之問(wèn)”以評(píng)估項(xiàng)目可行性，其中就包括以“如果成功了，與現(xiàn)在相比會(huì)有什么不同？”這個(gè)問(wèn)題篩選能夠真正影響美國(guó)軍事領(lǐng)域甚至引發(fā)整個(gè)社會(huì)范式變革的研究。美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局早期應(yīng)軍方需求研發(fā)建立的“阿帕網(wǎng)”（apranet）和“導(dǎo)航衛(wèi)星定時(shí)和測(cè)距全球定位系統(tǒng)”，后續(xù)逐步發(fā)展形成如今為人熟知的“互聯(lián)網(wǎng)”(internet）和“全球定位系統(tǒng)”（GPS），深刻影響著整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，徹底改變了人類的生活方式。

突出目標(biāo)導(dǎo)向。美國(guó)能源部高級(jí)能源研究計(jì)劃署主要支持能為能源獨(dú)立、溫室氣體排放與氣候變化這三大能源領(lǐng)域問(wèn)題帶來(lái)變革性解決方案的研究，體現(xiàn)出明顯的目標(biāo)導(dǎo)向特征。為加快推動(dòng)能源產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，美國(guó)能源部高級(jí)能源研究計(jì)劃署將大規(guī)模儲(chǔ)能技術(shù)作為重點(diǎn)資助方向，其資助開發(fā)了一種在接近等溫條件下的空氣壓縮能源儲(chǔ)存系統(tǒng)，即不采用傳統(tǒng)的壓縮空氣存儲(chǔ)能源，不需要通過(guò)燃燒煤氣把高壓空氣轉(zhuǎn)為電能，實(shí)現(xiàn)了?100%?可再生和無(wú)碳的發(fā)電裝置。日本內(nèi)閣府在?2018?年?12?月?20?日舉行的綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議（CSTI）上宣布建立“Moonshot型研究開發(fā)制度”，將包括疾病超早期預(yù)測(cè)、面向地球環(huán)境再生的可持續(xù)發(fā)展資源循環(huán)、機(jī)器人自主學(xué)習(xí)行動(dòng)及與人類和諧共生、通用量子計(jì)算機(jī)等在內(nèi)的?7?個(gè)問(wèn)題作為首要研究開發(fā)目標(biāo)。2021?年，拜登政府在美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院內(nèi)設(shè)立高級(jí)健康研究計(jì)劃局（ARPA-H），通過(guò)資助高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新項(xiàng)目對(duì)有望改變醫(yī)學(xué)和健康關(guān)鍵領(lǐng)域的突破性技術(shù)和解決方案等提供支持，并宣布計(jì)劃初期的資助目標(biāo)將專注于癌癥、糖尿病和阿爾茨海默病等重大疾病領(lǐng)域的醫(yī)療技術(shù)突破。 

優(yōu)化原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目管理工作的建議

在對(duì)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究?jī)?nèi)涵和特征的分析基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)研國(guó)外科學(xué)資助機(jī)構(gòu)關(guān)于原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的資助實(shí)踐，對(duì)優(yōu)化科學(xué)基金原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目管理工作提出如下建議。

明確定位內(nèi)涵，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)

如前文所述，原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的特征內(nèi)涵較為豐富，很難對(duì)其進(jìn)行通用的定義。但是要充分認(rèn)識(shí)到，相較于通常所謂的創(chuàng)新，原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究可以理解為最高層次的創(chuàng)新，針對(duì)科學(xué)、技術(shù)和社會(huì)的重要挑戰(zhàn)開展“首創(chuàng)性”的研究，以及發(fā)現(xiàn)新規(guī)律、提出新理論、創(chuàng)造新方法、突破新技術(shù)等。能以革命性和顛覆性的方式改變現(xiàn)有認(rèn)知體系、改造當(dāng)前科學(xué)范式、引發(fā)新的科學(xué)革命，具有高度的獨(dú)特性、新穎性、高風(fēng)險(xiǎn)性和目標(biāo)導(dǎo)向性，對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展形態(tài)重大變革能夠產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因而，對(duì)原創(chuàng)項(xiàng)目的資助工作，不能將常規(guī)項(xiàng)目的“創(chuàng)新性”等同于“原創(chuàng)”，要在充分認(rèn)識(shí)原創(chuàng)特征和內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)申請(qǐng)人和評(píng)審專家深刻理解并準(zhǔn)確把握原創(chuàng)項(xiàng)目的資助定位和目標(biāo)，并與常規(guī)項(xiàng)目之間形成顯著區(qū)別。建議參照“四類科學(xué)問(wèn)題屬性”分類申請(qǐng)與評(píng)審工作的有益經(jīng)驗(yàn)，在考慮充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（或原創(chuàng)思想）的前提下，逐步建立原創(chuàng)項(xiàng)目典型案例庫(kù)并通過(guò)制作指導(dǎo)性說(shuō)明文件或視頻擴(kuò)大宣傳范圍，以幫助申請(qǐng)人和評(píng)審專家充分理解原創(chuàng)項(xiàng)目?jī)?nèi)涵和特征。引導(dǎo)申請(qǐng)人結(jié)合自身研究方向和經(jīng)歷，進(jìn)一步凝練和解決科學(xué)問(wèn)題，持續(xù)提升原創(chuàng)選題和項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量。促進(jìn)評(píng)審專家充分理解評(píng)審理念，精準(zhǔn)把握資助導(dǎo)向，識(shí)別和遴選出真正高水平的原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作。

拓寬申報(bào)渠道，突出目標(biāo)導(dǎo)向

科學(xué)基金原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目自實(shí)施以來(lái)采用“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的申請(qǐng)模式，即分為專家推薦類和指南引導(dǎo)類?2?種類型，同時(shí)允許申請(qǐng)人隨時(shí)可以提出申請(qǐng)。但是，考慮到原創(chuàng)靈感的誕生通常具有瞬時(shí)性、不確定性等特點(diǎn)，以上?2?種模式仍然來(lái)源于“被動(dòng)推薦”和“傳統(tǒng)申請(qǐng)”，這對(duì)原創(chuàng)思想的“捕捉”范圍著實(shí)有限。建議在目前基礎(chǔ)上建立完善主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，進(jìn)一步拓寬項(xiàng)目來(lái)源，具體包括：①擴(kuò)大公開征集范圍。依托“雙清論壇”品牌效應(yīng)，組織召集產(chǎn)學(xué)研各界專家學(xué)者開展專題研討，充分進(jìn)行“頭腦風(fēng)暴”、跨界交流，最大程度碰撞出原創(chuàng)思想的火花。②鼓勵(lì)資深專家主動(dòng)推薦。賦予具備原創(chuàng)研究經(jīng)驗(yàn)和領(lǐng)域重要影響力的專家學(xué)者主動(dòng)推薦原創(chuàng)項(xiàng)目的權(quán)限，并逐步建立符合原創(chuàng)項(xiàng)目特點(diǎn)的專家?guī)臁＂鄞罱ㄔ瓌?chuàng)感知平臺(tái)。利用人工智能等新一代信息科學(xué)技術(shù)，結(jié)合科學(xué)計(jì)量分析、文獻(xiàn)情報(bào)挖掘等手段，探索發(fā)現(xiàn)原創(chuàng)思想早期識(shí)別信號(hào)，持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的前沿方向。

此外，現(xiàn)代基礎(chǔ)研究愈發(fā)呈現(xiàn)出科學(xué)系統(tǒng)自身發(fā)展內(nèi)部需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要形成“雙力驅(qū)動(dòng)”的基本特征，目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。要緊密結(jié)合國(guó)家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大需求，聚焦“卡脖子”問(wèn)題背后的基礎(chǔ)理論和技術(shù)原理，強(qiáng)化指南引導(dǎo)類項(xiàng)目的戰(zhàn)略導(dǎo)向，通過(guò)加強(qiáng)關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的凝練和前瞻部署，引導(dǎo)科研人員開展問(wèn)題導(dǎo)向、需求牽引的原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究，加快實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)突破和自主創(chuàng)新能力提升。

壓實(shí)管理責(zé)任，優(yōu)化遴選機(jī)制

針對(duì)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究的高風(fēng)險(xiǎn)性、非共識(shí)性等特點(diǎn)，自然科學(xué)基金委引入了預(yù)申請(qǐng)、雙盲評(píng)審、評(píng)審意見反饋答復(fù)等新的評(píng)審機(jī)制，更加突出研究本身的原創(chuàng)性和科學(xué)性，同時(shí)給予申請(qǐng)人與評(píng)審專家討論交流的機(jī)會(huì)。但有的申請(qǐng)人和評(píng)審專家反映部分原創(chuàng)項(xiàng)目評(píng)審流程較為復(fù)雜，且受理申請(qǐng)的時(shí)間不固定，不利于原創(chuàng)思想的及時(shí)轉(zhuǎn)化。建議自然科學(xué)基金委各科學(xué)部結(jié)合實(shí)際資助工作經(jīng)驗(yàn)持續(xù)完善更加符合本科學(xué)部研究領(lǐng)域特點(diǎn)的遴選和管理機(jī)制，適當(dāng)簡(jiǎn)化不必要的審批程序；對(duì)于形成共識(shí)的具有重要影響力的原創(chuàng)研究工作，探索建立快速審批的綠色通道。

同時(shí)需要注意，原創(chuàng)思想的形成不僅是個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，原創(chuàng)思想的影響力也有不同的層次。因此，要針對(duì)不同層次的原創(chuàng)思想，逐步建立并完善分層次、分階段支持機(jī)制。具體而言，要著重做好原創(chuàng)項(xiàng)目和其他項(xiàng)目的銜接。例如，自然科學(xué)基金委對(duì)面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目中“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”類項(xiàng)目，通過(guò)強(qiáng)化績(jī)效評(píng)估及時(shí)發(fā)現(xiàn)收集具備潛在影響力的原創(chuàng)思想并予以支持。對(duì)執(zhí)行期內(nèi)取得突出成果并有望在后續(xù)取得重大突破的原創(chuàng)項(xiàng)目，要制定合理的延續(xù)資助方案，并統(tǒng)籌考慮與重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃等進(jìn)行妥善對(duì)接。

營(yíng)造良好氛圍，激發(fā)創(chuàng)新活力

聚焦鼓勵(lì)原創(chuàng)思想、加強(qiáng)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究，歸根結(jié)底是要依靠一批充滿原創(chuàng)活力、具備原創(chuàng)能力、富有原創(chuàng)影響力的創(chuàng)新人才隊(duì)伍；要通過(guò)持續(xù)營(yíng)造具有足夠吸引力和充分保障的成長(zhǎng)環(huán)境，不斷優(yōu)化人才發(fā)展生態(tài)，鼓勵(lì)他們潛心開展研究，激發(fā)更多靈感火花競(jìng)相涌現(xiàn)。①建立寬容失敗的保障機(jī)制。考慮原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究高風(fēng)險(xiǎn)、不確定性的特點(diǎn)，對(duì)客觀條件下的項(xiàng)目失敗，要保持足夠包容度和容忍度，重點(diǎn)放在對(duì)失敗經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和分析；對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目推薦專家、項(xiàng)目承擔(dān)單位、管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目主任予以免責(zé)，以營(yíng)造鼓勵(lì)大膽探索的創(chuàng)新氛圍，形成基于信任的創(chuàng)新氛圍。②建立符合原創(chuàng)項(xiàng)目特點(diǎn)的評(píng)價(jià)體系。在項(xiàng)目評(píng)審中突出原創(chuàng)性和潛在影響力，營(yíng)造有利于突出原創(chuàng)價(jià)值、能力和貢獻(xiàn)的學(xué)術(shù)生態(tài)。③建立項(xiàng)目動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。允許項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在不降低預(yù)定目標(biāo)的前提下，靈活調(diào)整研究計(jì)劃，激勵(lì)原創(chuàng)思想快速迭代。

（作者：鮑錦濤 北京大學(xué)科學(xué)研究部；鄭毅、彭一杰，北京大學(xué)光華管理學(xué)院；趙英弘、郝紅全、鄭知敏，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)計(jì)劃與政策局；《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）

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