中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng)訊  氣候變化是全人類(lèi)面臨的共同挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。我國(guó)政府已經(jīng)發(fā)布《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見(jiàn)》，印發(fā)了《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》，出臺(tái)了科技、碳匯、財(cái)稅、金融等系列保障措施。其中，市場(chǎng)機(jī)制是核心基礎(chǔ)。通過(guò)建立和完善各類(lèi)交易市場(chǎng)，可以促進(jìn)基于全局成本的價(jià)格信號(hào)生成和傳遞，并實(shí)現(xiàn)資源能源在各行業(yè)的最優(yōu)配置，從而引導(dǎo)各類(lèi)減排主體的邊際減排成本達(dá)到最優(yōu)。

隨著全球眾多國(guó)家陸續(xù)公布碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)，國(guó)際碳相關(guān)市場(chǎng)也正在醞釀發(fā)展。碳市場(chǎng)關(guān)鍵在于確定公平合理的排放配額，既能保障發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展權(quán)，又能激勵(lì)多數(shù)國(guó)家積極參與國(guó)際減排合作。中國(guó)應(yīng)當(dāng)把握國(guó)際氣候治理結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型的重要機(jī)遇，加強(qiáng)與全球特別是發(fā)展中國(guó)家之間碳中和國(guó)際合作，構(gòu)建“有理、有利、可行”的新型碳中和國(guó)際話語(yǔ)體系，協(xié)同國(guó)際社會(huì)合理劃分排放責(zé)任、公平分配排放權(quán)利。

現(xiàn)有碳中和市場(chǎng)機(jī)制與效果

在實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)中，技術(shù)、政策和市場(chǎng)，成為這一復(fù)雜系統(tǒng)中關(guān)鍵的決策變量和推動(dòng)力。隨著技術(shù)的發(fā)展，人類(lèi)知識(shí)水平、資源利用效率和社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率等都得以不斷提高，為發(fā)展提供了有力的支撐；政策和規(guī)制則影響著整個(gè)系統(tǒng)發(fā)展的方向和速率；市場(chǎng)則為各子系統(tǒng)的要素流動(dòng)提供了平臺(tái)，在實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的整個(gè)系統(tǒng)中起到核心作用，處于基礎(chǔ)地位。充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)手段，有望全局成本最低實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)。因此，碳達(dá)峰、碳中和進(jìn)程中，需要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。無(wú)論是提高可再生能源比例，推進(jìn)用能電氣化，還是提高能效，都需要適宜的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置碳排放資源，從而向排放主體提供價(jià)格信號(hào)，作為排放/減排的成本/收益激勵(lì)。

不同市場(chǎng)的交易主體和調(diào)節(jié)目的不同，導(dǎo)致不同市場(chǎng)呈現(xiàn)出各自的特點(diǎn)（表 1）。電力市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)不同類(lèi)型可再生能源合理有序發(fā)展，為擴(kuò)大消納空間尋求最經(jīng)濟(jì)的手段；綠色電力證書(shū)交易市場(chǎng)將電力市場(chǎng)未能體現(xiàn)的綠色電力清潔價(jià)值通過(guò)價(jià)格機(jī)制體現(xiàn)，以實(shí)現(xiàn)綠色電力消納責(zé)任的市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)；碳排放權(quán)交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“碳市場(chǎng)”）通過(guò)總量控制、定價(jià)機(jī)制形成具有約束和激勵(lì)作用的市場(chǎng)體系，推動(dòng)溫室氣體減排；節(jié)能量交易市場(chǎng)（即白色證書(shū)市場(chǎng)，本文中二者等同）則通過(guò)統(tǒng)一的認(rèn)證，使能源節(jié)約成為具有市場(chǎng)價(jià)值的商品，從而進(jìn)一步促進(jìn)提高能效，減少碳排放。在實(shí)現(xiàn)碳中和過(guò)程中，需要重視各個(gè)市場(chǎng)的作用并推動(dòng)各方協(xié)同發(fā)力，以市場(chǎng)信號(hào)調(diào)動(dòng)全社會(huì)節(jié)能減碳的內(nèi)生動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)清潔性、可靠性和經(jīng)濟(jì)性 3個(gè)目標(biāo)的最佳協(xié)調(diào)。

電力市場(chǎng)和碳市場(chǎng)

從國(guó)外能源轉(zhuǎn)型實(shí)踐看，電力市場(chǎng)和碳市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展，在推動(dòng)能源清潔轉(zhuǎn)型、應(yīng)對(duì)氣候變化、優(yōu)化資源配置等方面作用顯著。例如，在歐盟碳市場(chǎng)建設(shè)的第一階段，由于采取免費(fèi)的初始配額分配，使得大部分碳價(jià)成本被傳導(dǎo)至消費(fèi)端的同時(shí)，“較為清潔的”發(fā)電商又通過(guò)出售配額獲得雙重紅利。此外，碳市場(chǎng)也會(huì)對(duì)企業(yè)的投資決策產(chǎn)生影響。當(dāng)碳價(jià)上漲時(shí)，使用清潔能源的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和成本會(huì)降低，有利于其現(xiàn)金流增長(zhǎng)。因此，確保碳配額的合理分配，有助于碳價(jià)格保持在激勵(lì)企業(yè)投資減排技術(shù)的水平。從美國(guó)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，盡管沒(méi)有全美統(tǒng)一碳市場(chǎng)和電力市場(chǎng)，但區(qū)域碳市場(chǎng)仍然會(huì)影響當(dāng)?shù)匕l(fā)電企業(yè)和其他相關(guān)企業(yè)的投資和經(jīng)營(yíng)決策，進(jìn)而會(huì)影響電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)策略，從而影響消費(fèi)者支付的市場(chǎng)出清價(jià)格。

我國(guó)在加快實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)背景下，電力市場(chǎng)和碳市場(chǎng)協(xié)同推動(dòng)能源清潔低碳轉(zhuǎn)型的需要日益迫切。隨著碳市場(chǎng)和電力市場(chǎng)化改革的發(fā)展，二者之間的關(guān)聯(lián)程度越來(lái)越高，碳價(jià)和電價(jià)之間的傳導(dǎo)也會(huì)變得更加順暢。研究表明，電力市場(chǎng)化改革有助于降低碳排放強(qiáng)度，進(jìn)而通過(guò)價(jià)格信號(hào)影響發(fā)電企業(yè)對(duì)各類(lèi)電源的投資，起到促進(jìn)電力行業(yè)碳減排的作用。

當(dāng)前我國(guó)的電力市場(chǎng)和碳市場(chǎng)尚在建設(shè)進(jìn)程中，遠(yuǎn)未達(dá)到價(jià)格傳導(dǎo)的效果。在電力市場(chǎng)建設(shè)方面，市場(chǎng)化改革仍在進(jìn)程中，并未完全實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)建設(shè)的目標(biāo)。2015年《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》發(fā)布以來(lái)，我國(guó)深化電力體制改革各項(xiàng)工作全面推進(jìn)，其目的是形成主要由市場(chǎng)決定能源價(jià)格的機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。在發(fā)電端，部分地區(qū)仍然存在將上馬煤電項(xiàng)目作為短期經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的手段，缺乏長(zhǎng)期理性考量；在輸電方面，還沒(méi)有明確的成本分配機(jī)制，經(jīng)濟(jì)效益和與電力系統(tǒng)的整體協(xié)調(diào)難以到達(dá)最優(yōu)。在碳市場(chǎng)建設(shè)方面，我國(guó)目前處于碳市場(chǎng)發(fā)展的初期階段。根據(jù) 2020年 12月頒布的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，由政府主管部門(mén)主導(dǎo)配額分配，確定準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)排放單位名單，并根據(jù)多種因素分配配額，確定排放配額總量。這樣可以保證市場(chǎng)相對(duì)公平，但長(zhǎng)期由政府主導(dǎo)也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)其他投資者參與市場(chǎng)的積極性不夠，出現(xiàn)企業(yè)套利現(xiàn)象。自 2021年 7月全國(guó)碳市場(chǎng)開(kāi)市以來(lái)，由于上述配額分配、履約機(jī)制等方面的問(wèn)題，顯現(xiàn)出市場(chǎng)交易不活躍，碳價(jià)較為低迷等現(xiàn)象。

此外，與之密切相關(guān)的還有綠色電力證書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“綠證”）交易市場(chǎng)。綠證交易是指政府對(duì)企業(yè)的可再生能源發(fā)電量核發(fā)綠色交易證書(shū)，綠色電力證書(shū)可以在能源企業(yè)間買(mǎi)賣(mài)，價(jià)格由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)決定。我國(guó)于 2017年 2月出臺(tái)綠證自愿認(rèn)購(gòu)政策，同年 7月綠證自愿認(rèn)購(gòu)交易正式啟動(dòng)。2019年進(jìn)一步發(fā)布了《國(guó)家發(fā)展改革委 國(guó)家能源局關(guān)于建立健全可再生能源電力消納保障機(jī)制的通知》，要求各省份保證可再生能源發(fā)電消納比重，完成消納量可以自愿認(rèn)購(gòu)綠證，綠證對(duì)應(yīng)的電量等量記為消納量。隨著 2021年 9月綠色電力交易試點(diǎn)的正式啟動(dòng)，有望進(jìn)一步通過(guò)市場(chǎng)推動(dòng)綠色資產(chǎn)增值。但由于可再生能源電力消納機(jī)制和市場(chǎng)機(jī)制的不夠完善，綠色電力交易的效果仍需進(jìn)一步驗(yàn)證。

節(jié)能量交易市場(chǎng)和用能權(quán)交易市場(chǎng)

節(jié)能量交易是指用能單位根據(jù)所在地區(qū)能源消費(fèi)增量控制、萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）能耗及新增產(chǎn)能實(shí)行能耗等量或減量置換等規(guī)定，向節(jié)能量所有權(quán)人購(gòu)買(mǎi)節(jié)能量而產(chǎn)生的市場(chǎng)交易行為。可交易的節(jié)能量證書(shū)機(jī)制即白色證書(shū)交易機(jī)制，由歐盟設(shè)計(jì)提出。目前，在法國(guó)和意大利形成了世界上規(guī)模最大的節(jié)能量證書(shū)交易市場(chǎng)。通過(guò)白色證書(shū)交易，促進(jìn)了專(zhuān)業(yè)化的能源服務(wù)市場(chǎng)的發(fā)展，培育了大批能源服務(wù)企業(yè)。自 2003年起澳大利亞的白色證書(shū)交易也已經(jīng)成功運(yùn)行。上述地區(qū)的交易實(shí)踐表明，白色證書(shū)交易機(jī)制可以促進(jìn)更為高效和經(jīng)濟(jì)地實(shí)現(xiàn)能源節(jié)約目標(biāo)。

我國(guó)節(jié)能量交易市場(chǎng)進(jìn)程緩慢，尚未形成規(guī)模型交易市場(chǎng)。2013年北京環(huán)境交易所首次啟動(dòng)節(jié)能量交易試點(diǎn)，交易總額 216.6噸標(biāo)煤；山東、福建、江蘇也在 2013—2015年陸續(xù)出臺(tái)節(jié)能量交易管理辦法，作出規(guī)范化要求，但累計(jì)交易量?jī)H有 3 577.75萬(wàn)噸標(biāo)煤；合肥市節(jié)能量交易市場(chǎng)于 2020年 8月開(kāi)市，累計(jì)交易節(jié)能量 5.25萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，交易金額 218.3萬(wàn)元；內(nèi)蒙古于 2020年 12月 30日發(fā)布《關(guān)于〈內(nèi)蒙古自治區(qū)節(jié)能量交易暫行管理辦法〉公開(kāi)征求意見(jiàn)的公告》，其節(jié)能量交易市場(chǎng)尚處于管理意見(jiàn)征集階段，并未真正實(shí)現(xiàn)交易。總體來(lái)看，我國(guó)幾個(gè)節(jié)能量交易試點(diǎn)省市均出臺(tái)專(zhuān)門(mén)性的管理辦法，但交易形式不同，沒(méi)有形成統(tǒng)一的交易機(jī)制和交易平臺(tái)；同時(shí)也存在交易范圍較窄、交易頻率整體較低、交易數(shù)據(jù)不全面、信息透明度低、市場(chǎng)不活躍等問(wèn)題；另外，試點(diǎn)地區(qū)均沒(méi)有明確節(jié)能量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或核算方法，國(guó)家也未從宏觀層面出臺(tái)統(tǒng)一性的管理指導(dǎo)方案。

用能權(quán)交易，是指對(duì)企業(yè)年度直接或間接使用各類(lèi)能源總量限額的權(quán)利進(jìn)行交易。其基礎(chǔ)是對(duì)能源消費(fèi)總量進(jìn)行控制，屬于前端治理。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 2016年發(fā)布的《用能權(quán)有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》中提出，自 2017年起要在浙江、福建、河南、四川開(kāi)展用能權(quán)交易試點(diǎn)。2020年以來(lái)，用能權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展提速，福建、四川、湖北、河南、合肥、濟(jì)南等省市相繼出臺(tái)本省/市用能權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法。現(xiàn)階段，用能權(quán)交易市場(chǎng)信息透明度低，交易數(shù)據(jù)缺失。2020年浙江省成交 37.68萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤；湖北省累計(jì)成交 190多萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，成交金額超 1億元。總體來(lái)看，目前的用能權(quán)交易一部分是以增量為主，不涉及存量確權(quán)和指標(biāo)免費(fèi)分配問(wèn)題，如浙江試點(diǎn)；也有一些省份從典型行業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，既包括存量項(xiàng)目也包括增量項(xiàng)目。

我國(guó)碳中和相關(guān)市場(chǎng)機(jī)制存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

不完備的電力定價(jià)機(jī)制阻礙了與碳市場(chǎng)的互動(dòng)

受到高度管制的電力市場(chǎng)很難與許多低碳政策結(jié)合起來(lái)，特別是碳市場(chǎng)或碳稅等碳定價(jià)政策。此前，我國(guó)對(duì)可再生能源的政策支持是通過(guò)提高上網(wǎng)電價(jià)或可再生能源組合標(biāo)準(zhǔn)等政策。此類(lèi)政策在鼓勵(lì)可再生能源部署方面效果顯著。但是，一方面這類(lèi)政策成本較高，不具有可持續(xù)性；另一方面，基于補(bǔ)貼的價(jià)格會(huì)扭曲市場(chǎng)信號(hào)，導(dǎo)致不合理的投資。碳定價(jià)政策以參與者對(duì)價(jià)格信號(hào)作出反應(yīng)的理性市場(chǎng)行為作為前提，可以為低碳技術(shù)提供準(zhǔn)確的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。然而，在目前的電力市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制下，碳價(jià)格不能改變電力生產(chǎn)的邊際成本，所以發(fā)電商不會(huì)因?yàn)樘純r(jià)而改變產(chǎn)量，價(jià)格信號(hào)不能及時(shí)傳遞給最終消費(fèi)者。因此，碳市場(chǎng)的有效性將大打折扣。如果沒(méi)有足夠的價(jià)格信號(hào)，高效儲(chǔ)能，碳捕獲、利用與封存（CCUS）及其他革命性技術(shù)的研發(fā)和投資也可能會(huì)受到阻礙，從而降低未來(lái)的減排能力。

節(jié)能量交易市場(chǎng)、用能權(quán)市場(chǎng)和碳交易市場(chǎng)存在交疊

用能權(quán)市場(chǎng)和節(jié)能量交易市場(chǎng)存在交易對(duì)象交疊。 兩個(gè)市場(chǎng)都是從能源消耗出發(fā)，以控制企業(yè)能源消費(fèi)總量的方式達(dá)到節(jié)能減排的目的；二者的作用對(duì)象均為重點(diǎn)用能單位，交易方式都需要在后期形成市場(chǎng)主導(dǎo)定價(jià)。

節(jié)能量交易市場(chǎng)和碳市場(chǎng)存在核算交疊。企業(yè)的節(jié)能量核算目前比較困難，大部分都只是粗略計(jì)算每年節(jié)約標(biāo)煤數(shù)量，與碳排放核算方法類(lèi)似。因此，同一種核算方法應(yīng)用于兩個(gè)市場(chǎng)，可能會(huì)造成重復(fù)交易。

碳市場(chǎng)與用能權(quán)市場(chǎng)也存在交疊。用能權(quán)交易控制能源消費(fèi)總量，屬于前端治理；碳交易控制排放總量，屬于后端治理；但排放量和能源消耗量之間可以相互換算，本質(zhì)上屬于同一指標(biāo)，兩種市場(chǎng)存在重疊。如果設(shè)置不合理，很可能會(huì)增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，降低企業(yè)積極性。

電力市場(chǎng)的不完善阻礙了能源的系統(tǒng)性轉(zhuǎn)型

我國(guó)的電力市場(chǎng)由于長(zhǎng)期存在市場(chǎng)化機(jī)制不充分、不完善，導(dǎo)致資源不能在社會(huì)生產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化配置。在碳中和的新形勢(shì)下，電力部門(mén)的主要任務(wù)已經(jīng)不再是擴(kuò)大生產(chǎn)，而是在保證供應(yīng)安全的前提下進(jìn)行電力生產(chǎn)低碳化的轉(zhuǎn)型，并進(jìn)一步促進(jìn)整個(gè)能源結(jié)構(gòu)的低碳轉(zhuǎn)型。

為了促進(jìn)提高可再生能源發(fā)電的比例，電力市場(chǎng)需要提供準(zhǔn)確的價(jià)格信號(hào)來(lái)鼓勵(lì)投資，以提高備用容量和系統(tǒng)靈活性，并激勵(lì)備用發(fā)電機(jī)的靈活運(yùn)行。目前，固定的上網(wǎng)電價(jià)不能為靈活的調(diào)峰電站（如天然氣電站和燃煤電站）提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。

在消費(fèi)端，隨著可再生能源滲透率提高，需求響應(yīng)將成為應(yīng)對(duì)不斷變化的能源輸出關(guān)鍵。在靈活的價(jià)格機(jī)制下，大型工業(yè)用戶(hù)將根據(jù)實(shí)時(shí)電價(jià)調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，電動(dòng)車(chē)主將在非高峰時(shí)段對(duì)車(chē)輛進(jìn)行充電。但是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)不太可能制定出這種高度靈活的價(jià)格，因此需要制定以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的規(guī)則來(lái)決定價(jià)格。

在調(diào)度方面，現(xiàn)有的平均調(diào)度政策會(huì)鼓勵(lì)地方對(duì)燃煤電廠過(guò)度投資。建設(shè)燃煤電廠可以促進(jìn)地方上短期 GDP增長(zhǎng)和就業(yè)，同時(shí)發(fā)電配額可以很大程度上保證投資可以收回。由于火力發(fā)電廠使用年限長(zhǎng)，這種高碳“技術(shù)鎖定”可能會(huì)極大推遲向清潔能源的過(guò)渡。此外，現(xiàn)有的省域內(nèi)電力調(diào)度方式，也阻礙了可再生能源的消納。目前，基本是由省級(jí)電網(wǎng)公司負(fù)責(zé)省域內(nèi)的電力調(diào)度。電網(wǎng)公司傾向于優(yōu)先考慮同一省份的發(fā)電機(jī)組，即使其他省份的發(fā)電成本較低或碳排放量較低。在一些可再生能源豐富的省份，這種地方保護(hù)主義導(dǎo)致了風(fēng)能和太陽(yáng)能消納率的削減。

爭(zhēng)取國(guó)際話語(yǔ)權(quán)需要更合理的排放責(zé)任分擔(dān)模式

碳中和相關(guān)市場(chǎng)的核心是以排放配額形式表現(xiàn)的排放權(quán)利，權(quán)利分配的基礎(chǔ)是碳排放核算，而采用何種方式核算取決于國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。長(zhǎng)期以來(lái)，以美國(guó)為首的部分國(guó)家出于配合其全球競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的需要，在國(guó)際社會(huì)上刻意強(qiáng)調(diào)中國(guó)是世界第一碳排放大國(guó)，而有意無(wú)視中國(guó)同時(shí)是世界第一碳減排大國(guó)的事實(shí)，通過(guò)把握話語(yǔ)權(quán)來(lái)壓迫中國(guó)承擔(dān)更多碳責(zé)任。甚至在中國(guó)提出“雙碳”目標(biāo)后，美國(guó)仍罔顧曾不負(fù)責(zé)任地退出《巴黎協(xié)定》的事實(shí)，利用各種場(chǎng)合對(duì)中國(guó)的“雙碳”工作橫加指責(zé)。當(dāng)前，碳中和國(guó)際博弈已白熱化，以碳中和為基礎(chǔ)的國(guó)際互動(dòng)新規(guī)則和以碳中和為邏輯的國(guó)際新競(jìng)爭(zhēng)正在確立展開(kāi)，積極爭(zhēng)取國(guó)際話語(yǔ)權(quán)成為中國(guó)順利達(dá)成碳中和目標(biāo)的重要保障。與此同時(shí)，中國(guó)長(zhǎng)期持續(xù)減排的努力和成就已得到國(guó)際社會(huì)的普遍認(rèn)可，碳減排與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步的中國(guó)道路為世界各國(guó)特別是廣大發(fā)展中國(guó)家提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒，全球碳中和市場(chǎng)建立中迫切需要中國(guó)聲音。基于這些事實(shí)，中國(guó)爭(zhēng)取碳中和國(guó)際話語(yǔ)權(quán)是可行的也是可能的。

爭(zhēng)取碳市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)涉及眾多方面，但基礎(chǔ)是科學(xué)合理地厘清碳責(zé)任。當(dāng)前，碳排放責(zé)任分擔(dān)主要分為生產(chǎn)端責(zé)任和消費(fèi)端責(zé)任 2種基本模式，尤以前者更為普遍。

生產(chǎn)端碳排放責(zé)任模式對(duì)發(fā)展中國(guó)家不利

生產(chǎn)端責(zé)任模式由聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)（IPCC）提出，可分為領(lǐng)地排放責(zé)任模式、完全生產(chǎn)排放責(zé)任模式、最終生產(chǎn)排放責(zé)任模式、收入側(cè)排放責(zé)任模式等。領(lǐng)地排放責(zé)任模式核算在一國(guó)政治邊界內(nèi)產(chǎn)生的排放，又稱(chēng)國(guó)家直接排放；完全生產(chǎn)排放責(zé)任模式核算一國(guó)的生產(chǎn)活動(dòng)導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)和國(guó)外排放，等于領(lǐng)地排放加上進(jìn)口中間品在國(guó)外引起的排放；最終生產(chǎn)排放責(zé)任模式核算一國(guó)最終產(chǎn)品（包括國(guó)內(nèi)使用和出口部分）的生產(chǎn)引致的國(guó)內(nèi)和國(guó)外排放；收入側(cè)排放責(zé)任模式核算一國(guó)的初始投入所支撐的生產(chǎn)活動(dòng)引致的國(guó)內(nèi)和國(guó)外排放。生產(chǎn)端責(zé)任模式的優(yōu)勢(shì)在于排放量較為直觀，便于統(tǒng)計(jì)和責(zé)任確定，缺點(diǎn)在于偏利于碳消費(fèi)大國(guó)。

中國(guó) 2013年起開(kāi)始實(shí)施碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，2017年啟動(dòng)全國(guó)碳市場(chǎng)，2021年全國(guó)碳市場(chǎng)正式啟動(dòng)上線交易。為服務(wù)碳市場(chǎng)的運(yùn)行，國(guó)家和地方相繼出臺(tái)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指南對(duì)碳排放的核算方法進(jìn)行規(guī)定，但這些標(biāo)準(zhǔn)和指南均基于生產(chǎn)者責(zé)任法，其核算方法實(shí)際上屬于修正了的生產(chǎn)者責(zé)任法，是在生產(chǎn)責(zé)任法的基礎(chǔ)上加入了對(duì)電力和熱力使用所導(dǎo)致的碳排放責(zé)任。此外，還有大量在生產(chǎn)端排放原則下，關(guān)于總量、歷史排放、支付能力、領(lǐng)地主權(quán)排放、完全排放、最終生產(chǎn)排放、碳轉(zhuǎn)移的細(xì)化方案。

核算生產(chǎn)端碳排放責(zé)任對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家不利。生產(chǎn)端責(zé)任模式以“污染者付費(fèi)”為基本前提，存在明顯缺陷： 道德上，生產(chǎn)端責(zé)任模式未考慮國(guó)際貿(mào)易的轉(zhuǎn)移排放和消費(fèi)者責(zé)任，偏利于進(jìn)口型消費(fèi)國(guó)家，對(duì)出口型生產(chǎn)大國(guó)不公平；技術(shù)上，先行減排的發(fā)達(dá)國(guó)家可以把碳密集型產(chǎn)品或生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到?jīng)]有減排約束的發(fā)展中國(guó)家，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的排放大幅上升，加重其碳責(zé)任，助長(zhǎng)“碳泄漏”。中國(guó)此前接受以生產(chǎn)端排放定責(zé)任的一個(gè)事實(shí)基礎(chǔ)是碳排放總量和人均排放量（尤其是人均歷史累計(jì)排放量）不高。然而，經(jīng)過(guò)最近 10年的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，就排放總量而言，2019年中國(guó)已經(jīng)遠(yuǎn)超其他國(guó)家，達(dá)到美國(guó)的 2倍（當(dāng)年中國(guó)生產(chǎn)端排放約為 102億噸 CO₂當(dāng)量，全球第二的美國(guó)約為 53億噸 CO₂當(dāng)量）。即便以人均排放量論，2019年中國(guó)雖然低于美國(guó)不少，但是已經(jīng)超過(guò)了歐盟和全球平均水平，略少于但很接近日本水平。中國(guó)生產(chǎn)端碳排放形勢(shì)已經(jīng)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，無(wú)論是從總量還是從人均出發(fā)，國(guó)際壓力都非常大，采用單一的生產(chǎn)端排放責(zé)任已經(jīng)于我不利。

消費(fèi)端碳排放責(zé)任模式對(duì)發(fā)展中國(guó)家較為有利

消費(fèi)端碳排放責(zé)任模式主要核算一國(guó)的最終產(chǎn)品使用（家庭消費(fèi)、政府消費(fèi)、固定資本形成、存貨變動(dòng)）引致的國(guó)內(nèi)和國(guó)外排放，即內(nèi)涵于該國(guó)最終需求的排放。消費(fèi)端責(zé)任可以從基于消費(fèi)歷史、基于消費(fèi)模式、基于產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工等維度考察。消費(fèi)端責(zé)任模式的優(yōu)勢(shì)在于能夠有效地引導(dǎo)低碳消費(fèi)和生活方式轉(zhuǎn)型，適合廣大發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)特征，缺點(diǎn)在于排放量統(tǒng)計(jì)較為復(fù)雜，且現(xiàn)階段較難說(shuō)服以消費(fèi)為主拉動(dòng)增長(zhǎng)的國(guó)家（如美國(guó)）接受。

目前，核算消費(fèi)端的人均碳排放權(quán)責(zé)任對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家較為有利。以中國(guó)為例，雖然中國(guó)碳排放總量和人均量都在上升，但對(duì)比西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)的排放主要集中在生產(chǎn)端，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家（特別是美國(guó)）的排放更多集中在消費(fèi)端。中美對(duì)比來(lái)看：總量上，2019年中國(guó)消費(fèi)端排放 90億噸 CO2當(dāng)量，美國(guó)消費(fèi)排放 58億噸 CO2當(dāng)量，中國(guó)約為美國(guó)的 1.55倍，倍數(shù)指標(biāo)小于從生產(chǎn)端核算；人均上，2019年美國(guó)消費(fèi)端人均排放約為中國(guó)的 3—6倍，而生產(chǎn)端人均排放約為中國(guó)的 2.2倍，中國(guó)消費(fèi)端人均排放明顯更低于美國(guó)；考慮人均歷史累計(jì)消費(fèi)端排放，中國(guó)的優(yōu)勢(shì)更加凸顯。此外，中國(guó)居民消費(fèi)（如炊飲、冷暖氣）、交通等用能，易用電力、地?zé)帷⑻?yáng)能等非碳能源替代，未來(lái)消費(fèi)端減排難度相對(duì)工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程較小。總體上看，當(dāng)前從消費(fèi)端劃分碳排放責(zé)任對(duì)發(fā)展中國(guó)家有利，中國(guó)在國(guó)際上應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“受益者付費(fèi)”的消費(fèi)端碳責(zé)任劃定原則。

在碳中和領(lǐng)域建設(shè)市場(chǎng)機(jī)制的政策建議和爭(zhēng)取國(guó)際話語(yǔ)權(quán)的重點(diǎn)方向

健全碳中和市場(chǎng)機(jī)制的政策建議

基于以上分析，我們利用中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院主導(dǎo)研發(fā)的 Policy Insight of China（PIC）模型進(jìn)行了定量測(cè)算。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，碳成本將成為未來(lái)電力企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)價(jià)中需考慮的重要因素。通過(guò)合理的 CCER機(jī)制設(shè)計(jì)，讓承擔(dān)碳配額的責(zé)任方通過(guò)消費(fèi)綠色電力來(lái)完成部分減排配額，有利于綠證市場(chǎng)和碳市場(chǎng)的連接，將使可再生能源的滲透率在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提高 20%。此外，在碳排放權(quán)交易機(jī)制設(shè)計(jì)的過(guò)程中，如果能夠明確綠色證書(shū)所代表的減排權(quán)益的歸屬，將其與碳市場(chǎng)進(jìn)行集成，在不同情景下可使達(dá)峰成本降低 1.7%—2.9%。在此基礎(chǔ)上，完成電力交易的市場(chǎng)化進(jìn)程，將使新能源發(fā)電項(xiàng)目的投資回報(bào)率增加 2.3%—14.5%。為此，本文提出 3點(diǎn)建議。

盡快統(tǒng)一和連接不同的市場(chǎng)機(jī)制，建立綠證交易市場(chǎng)、節(jié)能量交易市場(chǎng)和碳排放交易市場(chǎng)的核算轉(zhuǎn)換體系。 目前各地存在多種交易形式，沒(méi)有形成統(tǒng)一的交易機(jī)制，也幾乎沒(méi)有推出任何相關(guān)融資工具。建議：盡快建立核算轉(zhuǎn)換的方法學(xué)，將節(jié)能量交易市場(chǎng)與碳排放交易市場(chǎng)進(jìn)行連接和融合。 綠證的主要目的是確保可再生能源在發(fā)電結(jié)構(gòu)中的占比并保障可再生發(fā)電企業(yè)的收益，但隨著光電、風(fēng)電補(bǔ)貼退坡，綠證交易量極低（截至 2020年 10月，風(fēng)電綠證和光電綠證的交易量分別為掛牌量的 0.68%和 0.03%），無(wú)法實(shí)現(xiàn)這一目的。建議：盡快推進(jìn)用綠證代替全部可再生能源補(bǔ)貼，并盡快建立綠證市場(chǎng)和碳市場(chǎng)的連接轉(zhuǎn)換機(jī)制，確保新能源大幅增長(zhǎng)過(guò)程中的收益保障。

盡快規(guī)范綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系，警惕“泛碳市場(chǎng)化”的出現(xiàn)。目前某些行業(yè)和地區(qū)政策制定出現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的片面理解，認(rèn)為只要有了碳市場(chǎng)，就可以實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。制定系統(tǒng)的綠色金融體系和標(biāo)準(zhǔn)，是鼓勵(lì)開(kāi)展綠色債券、綠色基金、綠色融資租賃、綠色保險(xiǎn)等綠色金融產(chǎn)品創(chuàng)新的前提。這樣才能引導(dǎo)金融資源向新能源、氫能、儲(chǔ)能、低碳建筑、低碳交通、需求響應(yīng)、智能電網(wǎng)等低碳前沿技術(shù)產(chǎn)業(yè)及配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域流動(dòng)。建議：盡快建立綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系，對(duì)綠色信貸、綠色債券、綠色保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品進(jìn)行規(guī)范化，包括準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估體系的統(tǒng)一制定、綠色金融的信息共享標(biāo)準(zhǔn)和披露標(biāo)準(zhǔn)、建立標(biāo)準(zhǔn)化的監(jiān)管體系等。

盡快完善電力市場(chǎng)交易規(guī)則，加速擴(kuò)大清潔電力的滲透率。對(duì)于電力市場(chǎng)本身來(lái)說(shuō)，需要從中長(zhǎng)期市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)發(fā)力。 需要利用中長(zhǎng)期市場(chǎng)的各種金融機(jī)制增強(qiáng)可再生能源發(fā)電廠商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。為此，建議：在中長(zhǎng)期市場(chǎng)中，允許發(fā)電廠商與金融機(jī)構(gòu)簽訂金融合同，并增加合同模式的選擇和時(shí)間跨度。 需要逐步完善現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)則，從優(yōu)先調(diào)度轉(zhuǎn)變?yōu)榭稍偕茉闯浞謪⑴c現(xiàn)貨市場(chǎng)模式。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，光伏和風(fēng)能發(fā)電普遍參與現(xiàn)貨市場(chǎng)，有利于可再生能源消納，提高系統(tǒng)運(yùn)行效率，并為輸電資源利用提供激勵(lì)。建議：盡快完善現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)則，從優(yōu)先調(diào)度轉(zhuǎn)變?yōu)榭稍偕茉闯浞謪⑴c現(xiàn)貨市場(chǎng)。同時(shí)，隨著電力系統(tǒng)中可再生能源比重的逐步提高，還需要盡快完善輔助服務(wù)市場(chǎng)，充分利用各類(lèi)能源為電力系統(tǒng)提供各項(xiàng)服務(wù)，如調(diào)峰、調(diào)頻等，并使其得到合理收益和補(bǔ)償。

爭(zhēng)取我國(guó)碳中和國(guó)際話語(yǔ)權(quán)的重點(diǎn)方向

為配合建立公平高效的碳中和相關(guān)市場(chǎng)，需要更好加強(qiáng)碳中和國(guó)際合作，爭(zhēng)取更為有力的對(duì)外傳播話語(yǔ)權(quán)。當(dāng)前應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注 2個(gè)方向。

以科研為先導(dǎo)，加強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家碳中和國(guó)際合作。應(yīng)對(duì)氣候變化需要廣泛的全球合作，但是在新發(fā)展格局條件下，應(yīng)當(dāng)有重點(diǎn)選擇合作領(lǐng)域與合作對(duì)象。考慮到科研合作是全球共識(shí)，爭(zhēng)議較小，同時(shí)廣大發(fā)展中國(guó)家具有與中國(guó)相近的碳消費(fèi)結(jié)構(gòu)，建議： 繼續(xù)深化碳中和科技和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國(guó)際合作，特別是加強(qiáng)與中國(guó)具有相近碳消費(fèi)結(jié)構(gòu)的發(fā)展中國(guó)家的合作，帶動(dòng)發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取碳權(quán)利、共同進(jìn)步。 聯(lián)合發(fā)展中國(guó)家廣泛加入碳中和相關(guān)國(guó)際組織和標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，參與碳中和相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，積極推介綜合考量生產(chǎn)和消費(fèi)端碳排放權(quán)利的模型、工具和監(jiān)測(cè)體系等，主動(dòng)設(shè)定未來(lái)碳中和國(guó)際博弈規(guī)則。 擴(kuò)大碳中和領(lǐng)域國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的開(kāi)放力度，鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家科研人員申請(qǐng)或與我方聯(lián)合申請(qǐng)?zhí)贾泻涂蒲许?xiàng)目。條件允許時(shí)，可考慮定向設(shè)立面向發(fā)展中國(guó)家的碳中和研究基金。 當(dāng)前可考慮在“一帶一路”倡議框架下，依托“一帶一路”國(guó)際科學(xué)組織聯(lián)盟（ANSO），成立沿線國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)與國(guó)際組織共同參與的碳中和國(guó)際科學(xué)合作委員會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)碳中和科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新和能力建設(shè)，圍繞氣候變化下的生態(tài)、環(huán)境、民生、福祉的實(shí)際問(wèn)題，開(kāi)展綜合性、實(shí)質(zhì)性的國(guó)際科技合作。條件成熟時(shí)，可視情況將ANSO框架下的碳中和國(guó)際科學(xué)合作委員會(huì)轉(zhuǎn)化或升級(jí)為獨(dú)立的專(zhuān)門(mén)組織。

全面考量碳排放權(quán)利，完善新型碳中和傳播體系。考慮到生產(chǎn)端碳排放權(quán)利已成為國(guó)際社會(huì)的主流，很難短時(shí)間內(nèi)完全放棄或轉(zhuǎn)向。因此，從可操作性角度出發(fā)，建議我國(guó)盡快綜合考量生產(chǎn)和消費(fèi)端碳排放權(quán)利，完善新型碳中和國(guó)際傳播和談判話語(yǔ)體系，為碳中和目標(biāo)營(yíng)造有利的外部輿論環(huán)境。建議： 推動(dòng)我國(guó)盡快建立面向碳中和系統(tǒng)的監(jiān)測(cè)、計(jì)算、報(bào)告、檢核標(biāo)準(zhǔn)體系，從“收”“支”兩端、“生產(chǎn)”“消費(fèi)”兩源摸清家底，保證我國(guó)話語(yǔ)權(quán)。 進(jìn)一步研究和豐富碳中和的科學(xué)內(nèi)涵，分別針對(duì)消費(fèi)端碳中和、生產(chǎn)端碳中和及全面碳中和目標(biāo)，開(kāi)展路線圖的前瞻性預(yù)研，充分做好各種局面下的政策儲(chǔ)備，爭(zhēng)取主動(dòng)和先機(jī)。 以我為主，牽頭國(guó)際社會(huì)加緊開(kāi)展全球生產(chǎn)端和消費(fèi)端碳排放核算研究，全面掌握全球碳排放的時(shí)空和人群分布，科學(xué)界定“生存性排放”“奢侈性排放”和“浪費(fèi)性排放”的紅線標(biāo)準(zhǔn)，為未來(lái)排放權(quán)分配和階梯式征稅提供可靠依據(jù)。 積極組織碳中和主題的全球科學(xué)會(huì)議和交流論壇，在國(guó)際科學(xué)界主動(dòng)設(shè)計(jì)設(shè)置消費(fèi)端碳排放議題，廣泛傳播“以碳消費(fèi)定碳責(zé)任”的科學(xué)觀念，逐步使人均碳消費(fèi)權(quán)利平等的思想深入人心，成為全球共識(shí)。

（作者：鄒樂(lè)樂(lè)，落基山研究所；王溥、孫翊，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院。《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）