中國特色新型智庫的發(fā)展迫切需要科學(xué)的理論方法和專門的研究范式，從而為服務(wù)決策提供前瞻咨詢建議和系統(tǒng)解決方案，并不斷產(chǎn)出高質(zhì)量的智庫成果。中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院潘教峰根據(jù)多年戰(zhàn)略與政策研究的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐，提出智庫雙螺旋結(jié)構(gòu)，即智庫雙螺旋法。智庫雙螺旋法在智庫研究的問題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向的內(nèi)在要求下，將智庫研究外化為解析、融合、還原的外循環(huán)過程和“過程融合法”“邏輯層次法”相互作用的內(nèi)循環(huán)過程。雙螺旋研究環(huán)節(jié)按照“收集數(shù)據(jù)（data）—揭示信息（information）—綜合研判（intelligence）—形成方案（solution）”（DIIS）展開；研究邏輯遵循“機(jī)理分析（mechanism analysis）—影響分析（impact analysis）—政策分析（policy analysis）—形成方案（solution）”（MIPS）推演，兩者相互嵌合、循環(huán)迭代，并從時(shí)空域特征出發(fā)，構(gòu)建對(duì)智庫研究的完整而系統(tǒng)的理論框架和方法論體系。智庫雙螺旋法從認(rèn)識(shí)論出發(fā)，基于哲學(xué)角度為整體認(rèn)識(shí)和把握智庫問題提供了“解析—融合—還原”的本源性研究思路；從方法論出發(fā)，基于科學(xué)角度總結(jié)智庫研究的規(guī)律，從研究環(huán)節(jié)和研究邏輯層面凝練歸納智庫研究所需遵循的規(guī)則；從實(shí)踐論出發(fā)，基于應(yīng)用角度為智庫開展對(duì)具體問題的研究提供相應(yīng)的方法和工具，為智庫研究的解決方案提供支撐。智庫雙螺旋法為建設(shè)中國特色新型智庫提供了認(rèn)知視角和理論依據(jù)，是探索和確立智庫研究范式的一項(xiàng)系統(tǒng)性的、開拓性的工作，其強(qiáng)大的生命力體現(xiàn)在實(shí)踐應(yīng)用中。 

消除認(rèn)識(shí)誤區(qū)，科學(xué)高效開展智庫研究

智庫研究實(shí)踐中，很多人認(rèn)為沒有理論方法依舊可以進(jìn)行決策咨詢，如果不考慮研究質(zhì)量和效率，這種觀點(diǎn)本身并沒有問題。現(xiàn)實(shí)世界中，實(shí)踐往往先于理論，這符合辯證法的一般原理。例如：人類管理的實(shí)踐比管理作為一門學(xué)科的歷史要久遠(yuǎn)得多，因此不能說沒有管理學(xué)科人類就不能從事管理活動(dòng)；區(qū)別在于，有了管理理論和方法后，人類指導(dǎo)管理實(shí)踐的效率被大幅提高了，而管理理論中的一些關(guān)鍵假設(shè)也在實(shí)踐中不斷得到驗(yàn)證和完善。早期泰勒的科學(xué)管理用科學(xué)化的、標(biāo)準(zhǔn)化的管理方法代替經(jīng)驗(yàn)管理，大幅提高了管理效率；福特在?1913?年開發(fā)出了世界上第一條流水線，不但改變了汽車的生產(chǎn)方式，而且對(duì)現(xiàn)代社會(huì)和文化起到了巨大的影響；華為公司通過拜師美國?IBM?公司，進(jìn)行組織體系大變革，培養(yǎng)了服務(wù)于全球客戶的能力。反觀智庫研究理論誕生之前，智庫實(shí)踐伴隨人類文明產(chǎn)生就已存在，例如中國沿承數(shù)千年的“諫議制度”本身就具有決策咨詢、輔政治國的特征。決策咨詢制度作為中國傳統(tǒng)政治文化的重要組成部分，滲透融合儒、道、墨、法、陰陽、縱橫各家，百家爭鳴、蔚為大觀。總之，智庫決策咨詢在豐富的實(shí)踐中不能說沒有方法，只是對(duì)方法的系統(tǒng)梳理和提煉總結(jié)還不夠，過往不自覺的方法使用也可以產(chǎn)生優(yōu)秀的智庫成果，但很難支撐高效的智庫決策咨詢。結(jié)合當(dāng)前建設(shè)中國特色新型智庫的新要求，探索智庫理論方法，構(gòu)建智庫研究的科學(xué)體系就顯得尤為重要。 

理解方法作用，辯證指導(dǎo)智庫應(yīng)用實(shí)踐

方法對(duì)于智庫決策咨詢的作用有點(diǎn)類似于歐洲中世紀(jì)之后哲學(xué)和自然科學(xué)的關(guān)系。近代以來，科學(xué)蓬勃發(fā)展的動(dòng)力來源于古希臘哲學(xué)家發(fā)明的形式邏輯體系（構(gòu)建模型的工具）與精密實(shí)驗(yàn)手段的普及（檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆椒ǎ茖W(xué)通過二者得以發(fā)現(xiàn)事物之間存在的因果關(guān)系，以認(rèn)識(shí)世界、改造世界。康德曾說過，“沒有科學(xué)史的科學(xué)哲學(xué)是空洞的；沒有科學(xué)哲學(xué)的科學(xué)史是盲目的”，旨在說明具體科學(xué)是哲學(xué)的基礎(chǔ)；哲學(xué)為具體科學(xué)提供世界觀和方法論的指導(dǎo)。愛因斯坦也曾說過：“認(rèn)識(shí)論同科學(xué)的相互關(guān)系是值得注意的，它們互為依存。認(rèn)識(shí)論要是不與科學(xué)接觸，就會(huì)變成一個(gè)空架子。科學(xué)要是沒有認(rèn)識(shí)論——只要這真是可以設(shè)想的——就是原始的混亂的東西。”智庫雙螺旋法和智庫決策咨詢的關(guān)系就類似于哲學(xué)與科學(xué)的關(guān)系。智庫決策咨詢在沒有系統(tǒng)化方法體系的支撐下依然可以發(fā)生，但往往是盲目的、混亂的；反之，智庫研究科學(xué)體系的形成也必然來源于、依托于豐富的智庫實(shí)踐，否則就是空洞的、乏味的。潘教峰基于其大量長期智庫研究實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)（如《創(chuàng)新?2050：科技革命與中國的未來》系列報(bào)告等），在對(duì)智庫研究基本邏輯體系的系統(tǒng)思考和智庫研究方法創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，通過反復(fù)歸納和演繹，創(chuàng)造性提出智庫雙螺旋法。智庫雙螺旋法滲透了智庫科學(xué)理論的研究導(dǎo)向、研究過程和研究邏輯，揭示了如何在解析事物內(nèi)在機(jī)理的框架下發(fā)揮不同工具的作用，這套方法本身并不具有排他性。例如，在DIIS研究的不同環(huán)節(jié)和全過程，依據(jù)研究條件需要采用不同的研究工具和方法，包括文獻(xiàn)計(jì)量、情景分析、社會(huì)調(diào)查、頭腦風(fēng)暴、德爾菲法等，以保證研究的科學(xué)性。智庫應(yīng)用實(shí)踐正是因?yàn)橛辛诉@些方法而更加清楚明了；智庫雙螺旋法也因?yàn)閷?shí)踐而變得有意義。 

筑牢知識(shí)根基，因地制宜賦予具體內(nèi)容

智庫雙螺旋法是一套工具，適用于各類智庫問題；但在具體的決策咨詢實(shí)踐中，通過解析后所涉及的具體問題，則需要依托其所在的領(lǐng)域或行業(yè)，以及背后的學(xué)科知識(shí)來提供內(nèi)容。方法只是讓方案更科學(xué)、更系統(tǒng)、更有效，并不是說，有了智庫理論研究方法就能一勞永逸、按圖索驥地解決所有問題。在具體智庫決策咨詢中離不開各類具體知識(shí)，也必須不斷地融合各類知識(shí)，做出最終的決策判斷。例如，在創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域存在不同的視角，其中政策科學(xué)提供了一種理解創(chuàng)新政策的框架和維度，其導(dǎo)向在于優(yōu)化政策過程，改善和加強(qiáng)作為社會(huì)指揮系統(tǒng)的政策制定系統(tǒng)，克服政府失靈；但是，對(duì)于創(chuàng)新自身的理解，政策科學(xué)卻并不能提供答案，而是需要回到創(chuàng)新本身，研究科技的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長方式的變遷及政府體制機(jī)制變革等諸多方面來注入內(nèi)容，通過科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)思想融合來提高創(chuàng)新政策研究的效力。實(shí)際上，方法本身并不能提供內(nèi)容，只是催化內(nèi)容，就像蘇格拉底所說的“精神助產(chǎn)術(shù)”一樣。換言之，智庫雙螺旋法只是提供了一個(gè)平臺(tái)、一個(gè)工具箱；基于此，由各個(gè)內(nèi)容提供者開發(fā)各類應(yīng)用，從而穿透到各類智庫問題，找到最適合問題特征的解決路徑，形成決策咨詢的良好競發(fā)生態(tài)和豐富多彩的智庫成果。中國科學(xué)院?2009?年陸續(xù)發(fā)布的《創(chuàng)新?2050：科學(xué)技術(shù)與中國的未來》系列研究報(bào)告，在能源、人口健康、農(nóng)業(yè)、空間與海洋等?18?個(gè)重要領(lǐng)域基本厘清了中國到?2050?年的戰(zhàn)略需求，并從中國國情出發(fā)設(shè)計(jì)了相應(yīng)的科技發(fā)展路線圖，這些領(lǐng)域知識(shí)各異，但項(xiàng)目開展的方法卻是通用的。 

掌握切入節(jié)點(diǎn)，因事而異運(yùn)用過程邏輯

現(xiàn)實(shí)世界是復(fù)雜多變的，智庫問題也多種多樣，不同類型的決策咨詢問題在使用智庫雙螺旋法時(shí)的切入點(diǎn)也是不一樣的。如果我們將事物分為已知和未知，再將已知的事物分為已識(shí)別的和未識(shí)別的，針對(duì)不同的研究對(duì)象，研究時(shí)的切入點(diǎn)顯然也會(huì)不同。   ①?zèng)Q策者和研究者對(duì)已識(shí)別事物的認(rèn)知相對(duì)清晰，有明確的共識(shí)，如科技強(qiáng)國問題；關(guān)鍵是如何進(jìn)行解答，這就需要從解析問題入手，對(duì)問題進(jìn)行鞭辟入里的分析和分解。②未識(shí)別的已知事物是指已經(jīng)存在，但尚未發(fā)現(xiàn)或認(rèn)知，連決策者也莫衷一是甚至不知道訴求的事物；這就需要從調(diào)查研究入手，形成科學(xué)的結(jié)論，如大城市霧霾問題等。毛澤東同志就非常重視調(diào)查研究的重要性，他把調(diào)查比作“十月懷胎”，拿出的方案是“一朝分娩”，強(qiáng)調(diào)“沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)”。③至于未知事物，尚不存在，但又很重要，則需要從與其有潛在聯(lián)系的已知事物出發(fā)，其切入點(diǎn)一般是機(jī)理分析，如面向未來的某種預(yù)測。智庫雙螺旋法中的?MIPS?實(shí)際上是研究事物的本體，是認(rèn)識(shí)事物本身及其規(guī)律，理清事物本體和外部的相互關(guān)系，分析事物對(duì)其他方面產(chǎn)生的影響，探討對(duì)事物進(jìn)行人為干預(yù)或政策調(diào)節(jié)后產(chǎn)生的政策效果，形成智庫問題的解決方案或政策建議。好的智庫決策咨詢往往都是根據(jù)問題準(zhǔn)確選擇了合適的切入點(diǎn)，深中肯綮，從而解決問題，提供答案的。 

避免平均用力，依據(jù)尺度決定適用程度

智庫雙螺旋法是一整套完整的方法論體系，從解析問題、融合研究到還原問題，從研究過程到研究邏輯形成了全流程、全角度、全過程的指導(dǎo)；同時(shí)，也是一種具體的操作方法，通過?DIIS?和?MIPS?雙法的耦合、迭代、交互，最后形成科學(xué)化、規(guī)范化、系統(tǒng)性的智庫問題解決方案。一個(gè)智庫咨詢問題使用智庫雙螺旋法，應(yīng)結(jié)合問題特點(diǎn)和尺度來開展，并不是要“大而全”地把所有環(huán)節(jié)和方法都使用了，那樣不現(xiàn)實(shí)，也不科學(xué)，容易犯教條主義的錯(cuò)誤。不同智庫問題因其內(nèi)在機(jī)理和情境差異，在不同環(huán)節(jié)體現(xiàn)方法的不同適用程度；在具體應(yīng)用智庫雙螺旋法時(shí)，不能平均用力，面面俱到。例如，“怎樣構(gòu)建‘雙循環(huán)’新發(fā)展格局？”這一智庫命題，關(guān)鍵是通過應(yīng)用智庫雙螺旋法的機(jī)理分析，找準(zhǔn)問題關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行破局。因此，MIPS?分析將是研究該命題的主要著力點(diǎn)。如果將智庫問題視為一個(gè)系統(tǒng)，那么在系統(tǒng)中有關(guān)系到事物發(fā)展的決定因素時(shí)，就要抓住“決定因素”這一核心，并且兼顧其他。例如，把科技創(chuàng)新看作牽動(dòng)我國發(fā)展全局的“牛鼻子”，把疏解北京非首都功能看作是推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展的“牛鼻子”。重點(diǎn)突破和整體推進(jìn)是統(tǒng)一的，整體推進(jìn)不是平均用力、齊頭并進(jìn)，而是要抓住全局的主要矛盾，抓住事關(guān)全局和發(fā)展方向的核心問題，找準(zhǔn)牽動(dòng)全局的“小切口”。 

防止無限嵌套，根據(jù)事理掌握收斂條件

按照智庫雙螺旋法，DIIS?和?MIPS?在智庫研究問題中是彼此耦合、互相嵌套的，但在使用?DIIS?和?MIPS?時(shí)需要避免無限嵌套。所謂無限嵌套，就像兩面鏡子對(duì)照所呈現(xiàn)的畫面無限延伸一樣。例如，在收集數(shù)據(jù)、揭示信息、綜合研判各個(gè)環(huán)節(jié)都有機(jī)理分析、影響分析和政策分析這?3?個(gè)邏輯過程；而在機(jī)理分析、影響分析和政策分析的各個(gè)邏輯過程，也存在收集數(shù)據(jù)、揭示信息到綜合研判的?3?個(gè)研究過程。那么，這里的任何環(huán)節(jié)，如收集數(shù)據(jù)階段所運(yùn)用的機(jī)理分析是不是還有可能也進(jìn)入?DIIS?環(huán)節(jié)——這在理論上至少是存在的。為了避免這種無限反復(fù)，在具體使用智庫雙螺旋法時(shí)需要明確初次分析時(shí)的主體和方法的判別：當(dāng)內(nèi)循環(huán)從研究問題出發(fā)，通過基于“收集數(shù)據(jù)—揭示信息—綜合研判—形成方案”的過程展開時(shí)，各個(gè)環(huán)節(jié)即是主體，MIPS?是每個(gè)環(huán)節(jié)的方法；反之，通過基于“機(jī)理分析—影響分析—政策分析—形成方案”的邏輯層次展開時(shí)，各個(gè)層次是主體，DIIS?是每個(gè)層次的方法；二者嵌套迭代了研究過程要素和研究內(nèi)涵要素，螺旋式上升共同完成“解析—融合—還原”的全過程，收斂于解決方案。DIIS?和?MIPS?的嵌套和收斂問題在智庫雙螺旋法應(yīng)用于解決復(fù)雜問題的過程中是必然存在的，但一般問題通過一層嵌套和螺旋應(yīng)該就可以解決。 

跳出思維局限，敢于嘗試突破自我設(shè)定

在智庫雙螺旋法實(shí)踐應(yīng)用中，很多研究者在熟悉和掌握了該方法后，都能夠順理成章地將該方法用于解釋已經(jīng)完成的智庫成果，也就是一般所說的事后分析。這一點(diǎn)無可厚非，但如果將應(yīng)用僅僅停留在這個(gè)層面是不夠的。智庫雙螺旋法作為智庫研究問題的科學(xué)方法，研究者如果在未來的課題研究中依舊延續(xù)過去的思維和習(xí)慣，不能用智庫雙螺旋法指導(dǎo)新的課題開展，那就沒有起到方法應(yīng)有的指導(dǎo)和促進(jìn)研究作用。一套方法僅僅止于理解，讓渡使用，便不能發(fā)現(xiàn)和拓展方法的使用場景及演繹條件。就像歷史研究中有名的“輝格史”，它事實(shí)上并不是輝格黨人所特有的依照現(xiàn)在來解釋過去和歷史，它比思想上的偏見更微妙，是一種任何歷史學(xué)家都可能陷入其中而又未經(jīng)檢查的心智習(xí)慣。作為一般研究者，更容易囿于偏見和思維習(xí)慣而固守陣地。因此，使用智庫雙螺旋法的主要目標(biāo)應(yīng)是跳出自身的思維局限和學(xué)科窠臼，從機(jī)理分析及歷史域、現(xiàn)實(shí)域和未來域中超越自我。以一種開放的態(tài)度，去發(fā)現(xiàn)和闡明過去與現(xiàn)在之間的差異；并以這種方式扮演一個(gè)透視二者的中介，從而推演未來，科學(xué)決策。 

切勿形而上學(xué)，服務(wù)決策創(chuàng)造智庫價(jià)值

智庫雙螺旋法的最終旨?xì)w，在于創(chuàng)造智庫價(jià)值。科學(xué)的理論方法對(duì)于智庫研究如虎添翼，但這并非智庫建設(shè)的最終目標(biāo)。智庫工作中，關(guān)鍵的一點(diǎn)是政策研究在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)和價(jià)值輸出，從而擴(kuò)大智庫影響力，造福人類和社會(huì)。智庫雙螺旋法在理解智庫定位、功能和作用，保證政策輸出的質(zhì)量，確保成果的中立性，以及系統(tǒng)地組織智庫研究擴(kuò)大影響力等方面，能夠提供認(rèn)知視角和理論依據(jù)。從智庫雙螺旋法結(jié)構(gòu)可以看出，智庫研究既是基于學(xué)科領(lǐng)域的專業(yè)研究工作，也是基于問題研究和專家智慧的綜合集成工作，更是具有系統(tǒng)性、工程性的組織管理工作。在智庫研究工作中，透過紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象看到事物本質(zhì)，把握問題、帶動(dòng)專家、集成智慧，找到解決問題鑰匙的、具有豐富經(jīng)驗(yàn)和驚人洞察力與思考力的智庫人物，才是智庫研究質(zhì)量的重要保障。基于正確的價(jià)值、開放的思維、科學(xué)的方法，并通過對(duì)事實(shí)的客觀分析并獲得結(jié)論，是開展智庫研究項(xiàng)目、保證智庫成果獨(dú)立性的基本前提；而最終通過設(shè)定議程、引領(lǐng)討論、設(shè)計(jì)政策?3?個(gè)環(huán)節(jié)，得以提升智庫影響力。智庫雙螺旋法已經(jīng)在提高智庫研究質(zhì)量、獨(dú)立性和影響力方面做出了有益的嘗試，我們只有在實(shí)踐中不斷探究智庫研究規(guī)律，發(fā)展新的智庫理論方法，構(gòu)建智庫研究范式，才能不斷創(chuàng)造智庫價(jià)值。

（作者：楊斌、石彪，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；《中國科學(xué)院院刊》供稿）

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