中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 自范內(nèi)瓦·布什在《科學(xué)：無盡的前沿》中提出“基礎(chǔ)研究是技術(shù)進步的引領(lǐng)者”的論斷以來，越來越多的國家日益重視基礎(chǔ)研究對于提升本國國際競爭力的重要作用。尤其是當(dāng)前俄烏沖突對全球競爭格局帶來的沖擊，后疫情時代的經(jīng)濟復(fù)蘇、突發(fā)公共衛(wèi)生事件防控，氣候變化應(yīng)對及大國科技競爭等現(xiàn)實情況都對基礎(chǔ)研究提出了新的要求，各國也進一步推動并加強基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略部署。

近年來，我國高度重視基礎(chǔ)研究的源頭創(chuàng)新作用，充分強調(diào)了基礎(chǔ)研究對高水平科技自立自強、高質(zhì)量發(fā)展的支撐作用。習(xí)近平總書記指出“基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)”。黨的二十大報告指出“加強基礎(chǔ)研究，突出原創(chuàng)，鼓勵自由探索”；2023年2月，習(xí)近平總書記在中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時指出“加強基礎(chǔ)研究，是實現(xiàn)高水平科技自立自強的迫切要求，是建設(shè)世界科技強國的必由之路”。由此可見，跟蹤主要國家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)研究政策動向，分析國際經(jīng)濟、地緣政治和全球疫情等關(guān)鍵因素交織影響，研判未來發(fā)展趨勢，為我國開展基礎(chǔ)研究系統(tǒng)部署和制定相關(guān)管理政策極為必要。

數(shù)據(jù)來源與研究方案

本研究立足于基礎(chǔ)研究的政策研究需求，首先確定美國、英國、德國、法國、瑞士、瑞典、日本、韓國等主要發(fā)達國家為跟蹤國別。其次，確定監(jiān)測機構(gòu)的結(jié)構(gòu)，即以主要國家及其資助基礎(chǔ)研究的科學(xué)資助機構(gòu)為主體，圍繞國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和研發(fā)計劃、科學(xué)資助機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、體制機制改革、科研評估、科研誠信建設(shè)、國際科技合作等內(nèi)容，重點梳理2022年度基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的政策動態(tài)；并注重從國家創(chuàng)新體系的視角，挖掘有關(guān)政府部門的相關(guān)政策思路；此外，歸納代表性智庫、科研機構(gòu)、國際組織、民間團體、企業(yè)和新聞媒體等非政府部門與基礎(chǔ)研究相關(guān)的政策、舉措與評述等作為補充參考，累計跟蹤的機構(gòu)官方網(wǎng)站100余家。以美國為例，監(jiān)測以美國國家科學(xué)理事會（NSB）和美國國家科學(xué)基金會（NSF）、美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）等3個資助機構(gòu)的相關(guān)信息為主體；同時關(guān)注美國審計總署（GAO）、國會等6個政府部門的有關(guān)信息；輔以美國國家科學(xué)院（NAS）、蘭德公司等11個智庫，美國科學(xué)促進會、科學(xué)家聯(lián)盟等5個民間團體，IBM、谷歌（Google）等2家公司的信息作為補充參考。基礎(chǔ)研究國際政策動向監(jiān)測與分析方案詳見圖1。

全球主要國家和地區(qū)基礎(chǔ)研究政策動態(tài)

北美、歐洲和亞洲是全球科技創(chuàng)新的核心區(qū)域，比較分析這3個區(qū)域的基礎(chǔ)研究政策動態(tài)有助于了解全球共同關(guān)注議題、不同區(qū)域的獨特政策舉措，從而判斷基礎(chǔ)研究國際政策動向。

總體來看，本文研究的上述國家和地區(qū)都在不斷增加基礎(chǔ)研究投入，日益重視基礎(chǔ)研究對迎接未來挑戰(zhàn)、賦能科技創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的作用。此外，通過比較各國科技發(fā)展規(guī)劃與戰(zhàn)略，可以發(fā)現(xiàn)其在事關(guān)國家競爭力的重點領(lǐng)域的研發(fā)部署與投資具有趨同性，如人工智能、量子信息、清潔能源、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、半導(dǎo)體、生物科技等。

北美尤其是美國作為基礎(chǔ)研究的領(lǐng)先國家，愈發(fā)高度重視基礎(chǔ)研究對國家發(fā)展的支撐作用，通過NSF、NIH等機構(gòu)全面支持基礎(chǔ)研究發(fā)展。美國《2023財年綜合撥款法案》中，NSF相比2022財年獲得總計10.39億美元的新增撥款。梳理美國2022年度有關(guān)政策不難發(fā)現(xiàn)，中美科技競爭是貫穿美國近期基礎(chǔ)研究政策的主線。美國還以“科研安全”為名，通過情報界和學(xué)術(shù)界合作推出“保障科學(xué)”工具包、設(shè)置科研安全研究項目等切斷重點領(lǐng)域的科技交流，以保持美國在科學(xué)前沿、新興技術(shù)等方面的領(lǐng)先地位。此外，相較于其他國家和地區(qū)，當(dāng)前美國公開的智庫報告繁多，廣泛涉及人才競爭、國際合作、開放科學(xué)、新興技術(shù)等主題，為維持美國的長期競爭力提供咨詢報告。

歐洲在基礎(chǔ)研究方面有良好傳統(tǒng)，堅持發(fā)揮歐洲各國的合力，加強對基礎(chǔ)研究的投資和支持，并促進知識、研究人員和技術(shù)在歐洲研究區(qū)的跨境自由流動。例如，英國研究與創(chuàng)新署（UKRI）在《2022—2027年戰(zhàn)略：共同改變未來》中提出將英國的研發(fā)強度從當(dāng)前約占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的2.0%提高到2027年的2.4%。此外，歐洲通過“地平線歐洲”計劃資助健康、氣候、能源、數(shù)字等領(lǐng)域研究，構(gòu)建聯(lián)系緊密且高效的歐洲研究與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，提升歐洲引領(lǐng)科學(xué)研究與創(chuàng)新前沿的能力。同時，歐洲注重創(chuàng)新體系建設(shè)和科學(xué)環(huán)境營造，在開放科學(xué)實踐方面走在前列；高度重視改革科研評價體系對科學(xué)研究長遠發(fā)展的重要性，成立科研評價改革聯(lián)盟，在國際層面推動科研評價改革實施統(tǒng)一框架。在俄烏沖突爆發(fā)之后，歐盟、德國、英國等國家和地區(qū)為吸引俄羅斯和烏克蘭科技人才流入，一方面通過向烏克蘭提供針對性支持，設(shè)立專項經(jīng)費支持烏克蘭科研人員的科研與生活，并為其提供使用歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施的機會，另一方面為俄羅斯科學(xué)家簡化獲得工作簽證和居留許可的程序。

亞洲的基礎(chǔ)研究發(fā)展迅速，各國近年來均加大基礎(chǔ)研究投入，支持高水平的基礎(chǔ)研究。例如，韓國在其最高級別的中長期科技發(fā)展戰(zhàn)略《第5次科學(xué)技術(shù)基本計劃（2023—2027年）》中提出“科技創(chuàng)新引領(lǐng)大膽未來”的愿景，加大關(guān)鍵領(lǐng)域的研究經(jīng)費投入。韓國將科技創(chuàng)新作為施行新政府經(jīng)濟政策的重要抓手，并頒布《大韓民國數(shù)字戰(zhàn)略》，以及2022年在韓國國家尖端戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)委員會第一次會議上確定了國家尖端戰(zhàn)略技術(shù)等，旨在通過科技創(chuàng)新克服發(fā)展危機。日本在有力保障重點領(lǐng)域研發(fā)投入的基礎(chǔ)上，充分重視國際合作的重要性，以科技外交為抓手提升研究能力，優(yōu)化研究環(huán)境、培養(yǎng)和吸引國際化人才。

基礎(chǔ)研究國際政策動向的主要特征

將應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究列為重點關(guān)注事項

當(dāng)前，面對氣候變化、人畜共患疾病的出現(xiàn)、人口老齡化、俄烏沖突等挑戰(zhàn)與危機，主要發(fā)達國家充分認識到科技創(chuàng)新對國家和地區(qū)發(fā)展，以及全球的健康、繁榮和福祉的重要性，愈發(fā)強調(diào)應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，從而充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對促進經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的引擎作用。一方面，傳統(tǒng)的以應(yīng)用導(dǎo)向為主的資助機構(gòu)，如美國能源部、農(nóng)業(yè)部等，繼續(xù)專門支持部門職責(zé)范圍內(nèi)的科研活動，為解決其所在領(lǐng)域的應(yīng)用問題提供技術(shù)支持和政策指導(dǎo)；另一方面，主要支持科學(xué)家好奇心驅(qū)動的基礎(chǔ)研究資助機構(gòu)，如美國NSF、德國科學(xué)基金會（DFG）、日本學(xué)術(shù)振興會（JSPS）等，近年來也加大對應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究的支持力度，為解決現(xiàn)實世界中的社會經(jīng)濟發(fā)展難題提供資助。

以機構(gòu)和項目改革為突破點，開展應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究體系化布局。美國為解決當(dāng)前主要面臨的應(yīng)對氣候變化、實現(xiàn)教育公平、改善基礎(chǔ)設(shè)施等問題，暢通科技成果轉(zhuǎn)化路徑，通過跨部門合作實現(xiàn)創(chuàng)新突破解決社會問題等挑戰(zhàn)。例如，NSF時隔多年來首次進行組織架構(gòu)調(diào)整，成立了第8個學(xué)部——技術(shù)、創(chuàng)新和伙伴關(guān)系學(xué)部（TIP），該部門橫跨6個既有學(xué)部，強調(diào)學(xué)部間的交叉與融合，旨在支持科學(xué)與工程各領(lǐng)域的應(yīng)用導(dǎo)向研究和轉(zhuǎn)化，塑造和鞏固國家長期競爭力。TIP的重要使命之一是支持應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，《芯片和科學(xué)法案》中規(guī)定了TIP將重點資助人工智能、量子信息科學(xué)與技術(shù)、生物技術(shù)等10個技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)與商業(yè)化，并新啟動區(qū)域創(chuàng)新引擎等資助計劃推動關(guān)鍵技術(shù)重點領(lǐng)域的應(yīng)用導(dǎo)向型研究。此外，美國國會批準(zhǔn)在NIH中設(shè)立由拜登總統(tǒng)提出的高級衛(wèi)生研究計劃局（ARPA-H），不同于NIH提出的大多數(shù)由好奇心驅(qū)動的研究提案，ARPA-H以推動解決實際問題為核心，通過支持高科學(xué)風(fēng)險且有重大影響潛力的項目，加速一系列生物醫(yī)學(xué)和健康領(lǐng)域的變革性突破。瑞士國家科學(xué)基金會（SNSF）在其《2025—2028年戰(zhàn)略規(guī)劃》中指出當(dāng)前研究與社會相關(guān)性不足是瑞士面臨的重要挑戰(zhàn)，要盡量縮短價值創(chuàng)造過程中研究和創(chuàng)新合作伙伴間的距離。

發(fā)揮交叉融合的橋梁作用，推動應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究范式變革。NSF近年來加大對融合研究的支持力度，在其最新的《2022—2026年戰(zhàn)略規(guī)劃》中把“協(xié)作與跨學(xué)科”列為其具體舉措，將完善各類機制支持從小型團隊到多機構(gòu)中心的大規(guī)模協(xié)作和跨學(xué)科研究，通過協(xié)同作用、交叉研究來解決最緊迫的社會研究挑戰(zhàn)。美國國家科學(xué)、工程和醫(yī)學(xué)院（NASEM）發(fā)布報告《加速科學(xué)發(fā)現(xiàn)的研究流程自動化：知識發(fā)現(xiàn)閉環(huán)》，從前瞻視角論證了研究流程自動化（ARW）帶來的科研數(shù)據(jù)爆炸性增長，將推動科研人員之間、跨實驗室、跨團隊、跨部門開展以往無法想象的大規(guī)模實驗合作。此外，英國UKRI在實現(xiàn)其“世界一流的影響”戰(zhàn)略目標(biāo)中提出將為多學(xué)科研究提供新的資助機會，利用跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的專業(yè)知識，協(xié)同解決重大社會挑戰(zhàn)。

重視基礎(chǔ)研究人才的培養(yǎng)與引進

人才作為第一資源，是當(dāng)前各國科技競爭的核心要素，各國紛紛加強基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)和完善全球人才延攬政策。

美國。為繼續(xù)發(fā)揮美國吸引和留住國際人才的能力這一強大的非對稱優(yōu)勢，美國戰(zhàn)略和國際研究中心（CSIS）建議改革科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）移民政策。例如，為與國家安全相關(guān)的關(guān)鍵新興技術(shù)領(lǐng)域的工作者創(chuàng)建新的綠卡類別、優(yōu)先考慮新興技術(shù)領(lǐng)域的簽證申請等。《芯片和科學(xué)法案》中指出，NSF將重點關(guān)注STEM教育，包括PreK-12 STEM教育、本科STEM教育、研究生STEM教育、STEM勞動力數(shù)據(jù)、微電子領(lǐng)域的人力資源開發(fā)等，并授權(quán)NSF為STEM教育提供助學(xué)金、獎學(xué)金和培訓(xùn)經(jīng)費；此外，NSF于2022年新啟動“新興和新技術(shù)體驗式學(xué)習(xí)勞動力發(fā)展計劃”（ExLENT），擴大新興技術(shù)領(lǐng)域勞動力體驗式學(xué)習(xí)的機會，為學(xué)習(xí)者進入新興技術(shù)領(lǐng)域職業(yè)生涯提供新途徑。

英國。英國UKRI正視高壓工作環(huán)境對激發(fā)科研人員創(chuàng)新精神的負面影響，在其戰(zhàn)略規(guī)劃中擘畫了建立靈活的研究與創(chuàng)新系統(tǒng)的藍圖，通過設(shè)立世界一流的獎學(xué)金項目、完善簽證機制支持科研人才，使英國成為對全球人才最具吸引力的國家；通過支持政產(chǎn)學(xué)研各界人才流動、開展科研人員知識和專業(yè)技能培訓(xùn)培養(yǎng)支撐未來研發(fā)工作的技能型人才和團隊，通過協(xié)作和多樣化的研究、減少科研體系中的官僚主義，支持科研人才實現(xiàn)其創(chuàng)意。

日本。為改善博士入學(xué)率持續(xù)下降、青年研究人員聘用崗位不穩(wěn)定、研究時間減少等問題，日本將通過“新一代研究人員挑戰(zhàn)研究計劃”“大學(xué)獎學(xué)金計劃”等，對約8 800名博士生（數(shù)量約為上一年度的2倍）提供資助，全面覆蓋其生活和研究費用需求。

法國。法國科學(xué)院針對青年科研人員面臨的困境，從提升其薪酬待遇、按需降低研究人員自主創(chuàng)建團隊的年齡限制、賦予有才能的45歲以下研究人員學(xué)術(shù)研究和科研經(jīng)費支出自主權(quán)、適度降低在編崗位招聘門檻等角度系統(tǒng)提出建議，增強懷揣科研夢想的青年人員投入科研工作的熱情。

值得注意的是，在俄烏沖突爆發(fā)之后，為吸引烏克蘭科技人才流入，歐洲國家啟動了若干專項計劃支持和吸引烏克蘭科學(xué)家。德國科學(xué)組織聯(lián)盟發(fā)布立場文件《與烏克蘭合作伙伴團結(jié)一致》，表明德國科學(xué)組織長期以來與其在烏克蘭合作伙伴保持多樣化且富有成效的科學(xué)合作，未來還將繼續(xù)與烏克蘭合作伙伴在各個層面保持密切合作。英國政府啟動面向烏克蘭科研人員的“300萬英鎊一攬子資助計劃”，以支持保護烏克蘭的科研生態(tài)系統(tǒng)。歐盟委員會啟動“瑪麗·斯克沃多夫斯卡－居里（MSCA）直接援助計劃”，投入2 500萬歐元用于資助來自烏克蘭的研究人員。

平衡科研安全與國際合作

國際科技合作是大勢所趨，已成為科技外交的重要方面，對于解決全球性挑戰(zhàn)和造福人類至關(guān)重要

美國。美國藝術(shù)與科學(xué)院國際科學(xué)伙伴關(guān)系挑戰(zhàn)（CISP）項目組發(fā)布了《全球合作：新興科學(xué)伙伴》調(diào)研報告。報告認為美國應(yīng)繼續(xù)在增強全球科研能力及尋求應(yīng)對流行病和氣候變化等挑戰(zhàn)的解決方案方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，建議美國應(yīng)遵循透明原則和推行公平價值觀，積極促進和建立與新興科學(xué)伙伴（ESP）的合作；繼續(xù)支持和擴大國際科學(xué)合作，包括與美國關(guān)系緊張的國家，如中國。

俄羅斯。俄羅斯科學(xué)院向聯(lián)邦政府提議設(shè)立面向世界各國的俄羅斯－聯(lián)合國教科文組織專項基金，來推廣基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的俄羅斯高等教育。歐盟提出尊重國際研究和創(chuàng)新的基本價值觀和原則的必要性，并加強與高等教育的協(xié)同，以及與國際合作伙伴就該問題展開對話。

法國。法國總統(tǒng)馬克龍在《關(guān)于國際研究與創(chuàng)新合作宣言》（簡稱《馬賽宣言》）中提出了對此價值觀和原則的共同理解的建議，包括科學(xué)研究自由、科研道德和誠信、性別平等和開放科學(xué)等問題。“地平線歐洲（2023—2024）計劃”在國際合作方面涵蓋若干支持和加強可再生能源、糧食系統(tǒng)、全球衛(wèi)生、環(huán)境監(jiān)測等領(lǐng)域的國際倡議行動。

日本。日本外務(wù)省針對日本科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域面臨的四大危機，提出了以科技外交為著眼點加強研究能力的建議：優(yōu)化日本大學(xué)和研究機構(gòu)的研究環(huán)境，培養(yǎng)國際化人才，提高人才流動性；促進國際人才交流，加強科技外交。

如何平衡科學(xué)的公開性與科研安全是跨國科研合作實踐中長期以來備受關(guān)注的話題

互利互信是跨國科研合作的基礎(chǔ)，這是各國科技界在保持基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開放交流已達成的廣泛共識。然而，近年來在地緣政治、新冠疫情、俄烏沖突等復(fù)雜國際局勢下，以美國為首的西方國家對我國的關(guān)鍵核心技術(shù)封鎖正逐步延伸到相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究。

美國。美國國家安全將科學(xué)視為重要抓手，強調(diào)科學(xué)為國家安全和公共福利服務(wù)，其出臺的系列科學(xué)技術(shù)舉措基本上都以國家安全為名。例如，NSF在其戰(zhàn)略定位中明確指出服務(wù)國家安全。美國在科研安全方面主要采取控制信息、涉密研究、政府審查、自我審查（即某些灰色地帶雖然有安全敏感性，但又不是屬于保密性質(zhì)的內(nèi)容交由科學(xué)共同體審查）等4條措施。美國2022年的出臺的相關(guān)政策動向表明，其在科技領(lǐng)域進一步加強了以科研安全為名的科技封鎖。在《2022年芯片和科學(xué)法案》中，提出在NSF主任辦公室設(shè)立“科技安全與政策辦公室”，協(xié)調(diào)NSF所有的科技安全與政策問題，確定潛在的安全風(fēng)險，制定保障科技安全的程序和政策。除芯片領(lǐng)域外，生物技術(shù)、量子信息技術(shù)、人工智能都已明確為安全風(fēng)險領(lǐng)域。例如，2022年9月12日美國總統(tǒng)拜登簽署啟動的“國家生物技術(shù)和生物制造計劃”，明確提出為保護美國的生物經(jīng)濟，防止外國對手和戰(zhàn)略競爭對手使用合法和非法手段獲取美國的技術(shù)和數(shù)據(jù)，包括生物數(shù)據(jù)及專有或競爭前信息。美國情報界與科學(xué)界加強了合作。美國國家反情報和安全中心（NCSC）與NSF、國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）、白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP）和美國大學(xué)協(xié)會（AAU）等聯(lián)邦機構(gòu)和組織合作設(shè)計制作的“保障科學(xué)”（Safeguarding Science）工具包正式上線，聚焦人工智能、生物經(jīng)濟、自主系統(tǒng)、量子技術(shù)和半導(dǎo)體等對美國經(jīng)濟和國家安全影響最大的新興技術(shù)領(lǐng)域的保護，防止這些技術(shù)的潛在濫用或被盜竊，幫助新興領(lǐng)域的利益相關(guān)者開發(fā)保護研究和創(chuàng)新的方法。據(jù)美國國家情報委員會（NIC）發(fā)布的《2022年美國情報界年度威脅評估》報告，未來1年在應(yīng)對新冠疫情、全球氣候變化及科技發(fā)展的背景下，全球安全環(huán)境最大特點是大國競爭和沖突的日益增強，跨國威脅將開啟對全球注意力和有限資源的爭奪。 NIST成立安全委員會的咨詢機構(gòu)，專門就與NIST安全政策、安全管理體系、實踐和績效及安全文化有關(guān)的事項向NIST主任提供建議，其任務(wù)是評估NIST的安全文化狀況，以及現(xiàn)有的安全協(xié)議和政策在NIST的實施情況。NSF新資助4項科研安全研究項目。其目的是加強美國研究安全的基石，同時鼓勵有原則的國際合作。項目專注于開發(fā)培訓(xùn)模塊，詳細介紹科研安全見解和最佳實踐，解決信息披露的重要性，確定和彌補風(fēng)險管理和緩解方面的知識差距，并提供有原則的國際合作培訓(xùn)。

歐盟。歐盟委員會發(fā)布關(guān)于如何減少國外對研究和創(chuàng)新干擾的工具包，提供了支持歐盟高等教育機構(gòu)和科研機構(gòu)維護其基本價值觀，以及保護其員工、學(xué)生、研究成果和資產(chǎn)的最佳實踐。該工具包可以幫助歐盟高等教育機構(gòu)和科研機構(gòu)制定全面的戰(zhàn)略，以應(yīng)對來自國外的在價值觀、治理、合作伙伴關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。

塑造新的科學(xué)文化

良好的科學(xué)文化是激發(fā)科技創(chuàng)新主體活力的基礎(chǔ)，針對當(dāng)前國際上普遍存在的“重數(shù)量輕質(zhì)量、重形式輕內(nèi)容”等科研評價亂象，2022年各主要國家均出臺了改革措施，不斷完善在生命科學(xué)、人工智能等領(lǐng)域的科研倫理治理，作為開放科學(xué)領(lǐng)跑者的美英等西方國家引領(lǐng)了全球開放科學(xué)運動的熱潮。

科研評價

為降低定量科研評價對科研活動帶來的負面影響，使科研人員有信心在學(xué)術(shù)出版時將質(zhì)量而非數(shù)量放在首位，最大限度提高科研的質(zhì)量和影響，2022年，歐盟牽頭40多個國家的350多個機構(gòu)簽署了科研評價改革協(xié)議，推動以同行評議為核心的定性評價，以帶動全球?qū)用娴目蒲性u價體系改革。2022年10月，法蘭西科學(xué)院“評價與開放科學(xué)”委員會對外公布對科研人員、科研團隊開展透明、嚴格評估標(biāo)準(zhǔn)的建議，具體包括倡導(dǎo)代表作、豐富評價維度、科學(xué)看待并運用文獻計量數(shù)據(jù)、盡可能使用同質(zhì)化的國際評價標(biāo)準(zhǔn)、簡化評價流程與材料、減少評價次數(shù)等。

德國DFG在機構(gòu)層面制定了改變科學(xué)評估文化的一攬子措施，將科研評價關(guān)注的焦點從量化指標(biāo)轉(zhuǎn)向研究內(nèi)容，并改善學(xué)術(shù)界的機會不平等現(xiàn)象。2022年4月，DFG發(fā)布《學(xué)術(shù)出版作為科研評估的基礎(chǔ)：挑戰(zhàn)與行動》立場文件，旨在引發(fā)以開放出版、內(nèi)容質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評估為目標(biāo)的文化變革，降低定量的科研評估給科研活動帶來的負面影響。

俄烏沖突爆發(fā)后，烏克蘭科技界向國際學(xué)術(shù)期刊施壓，要求禁止俄羅斯科學(xué)家在國際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文。俄羅斯政府決定在2022年的各類科研評價中停止使用“發(fā)表被國際數(shù)據(jù)庫收錄的論文”“參加國際學(xué)術(shù)會議”2個指標(biāo)，減少文獻計量指標(biāo)、科學(xué)計量指標(biāo)在科研評價中的權(quán)重。與此同時，增加“科研成果在產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用”“與企業(yè)開展聯(lián)合研究”等科研評價指標(biāo)，并針對科學(xué)家個人、團隊、實驗室、大學(xué)和科研機構(gòu)制定新的科研評價指導(dǎo)方針。

科研倫理

當(dāng)前的科學(xué)發(fā)現(xiàn)往往伴隨著重大的倫理問題。美國。美國NSF在最新戰(zhàn)略規(guī)劃中明確指出，其在研究和培訓(xùn)方面的投資有助于促進人們對工程和科學(xué)倫理層面的理解。NSF未來的投資將產(chǎn)生有關(guān)構(gòu)成或促進負責(zé)任的研究行為的前沿知識，并開發(fā)新的方法，將這些知識傳播給處于職業(yè)生涯各階段的科研人員和教育工作者。美國NIH在《2021—2025年NIH戰(zhàn)略規(guī)劃》的目標(biāo)中也提出“為NIH資助的科研人員在使用人工智能時制定一套倫理原則”。德國。德國在其10年期戰(zhàn)略規(guī)劃《DFG在德國科研體系中的角色和未來展望》中指出“DFG將致力于確保科研活動遵守基因工程、動物保護、版權(quán)、數(shù)據(jù)保護等領(lǐng)域的法律要求”。DFG還制定了行動指南，以最大程度地降低濫用風(fēng)險，幫助科研機構(gòu)、大學(xué)、科研人員開展自我監(jiān)管。具體包括：科研機構(gòu)和大學(xué)在遵守法律法規(guī)的同時，還需制定倫理規(guī)則，以處理與安全相關(guān)的科研活動。科研人員應(yīng)開展風(fēng)險分析、將風(fēng)險最小化、負責(zé)任地發(fā)布敏感成果、避免高風(fēng)險研究的濫用。項目申請人必須評估其項目是否涉及軍民兩用的直接風(fēng)險。如果有風(fēng)險，則需要開展風(fēng)險－收益分析，并闡述將風(fēng)險降至最低的措施。如果申請人所在的科研機構(gòu)或大學(xué)設(shè)有科研倫理委員會，則應(yīng)提前咨詢該委員會，并在項目申請書中附上該委員會的聲明。

開放科學(xué)

2022年，美國、英國等西方國家積極制定了促進開放科學(xué)發(fā)展的政策。美國。美國政府發(fā)布政策備忘錄，要求在2025年底前所有得到聯(lián)邦經(jīng)費資助的學(xué)術(shù)論文經(jīng)過同行評審發(fā)表后，必須立即免費向公眾開放，同時論文的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)也必須“毫不拖延”地免費公開。在機構(gòu)層面，美國NSF于2022年部署了支持開放科學(xué)的專項計劃并發(fā)布《開放知識網(wǎng)絡(luò)路線圖》，制定了發(fā)展開放知識網(wǎng)絡(luò)（OKN）的短期、中期和長期目標(biāo)。德國。2022年，德國DFG發(fā)布《開放科學(xué)是科學(xué)文化的一部分》的立場文件，總結(jié)了DFG對開放科學(xué)的認識、開放科學(xué)成功的條件、面向社會和經(jīng)濟的開放科學(xué)，以及DFG在開放科學(xué)領(lǐng)域的任務(wù)。該文件指出，開放科學(xué)能夠改善科研過程、提高科研成果的透明度和可復(fù)制性、支持平等獲取科學(xué)信息、加強科研合作、促進基礎(chǔ)研究的突破。英國。2022年，英國UKRI要求從2022年4月1日起，由UKRI資助并提交出版的經(jīng)同行評審的學(xué)術(shù)論文必須立即開放獲取，從2024年1月1日起出版的專著、書籍章節(jié)等應(yīng)在出版后12個月內(nèi)開放。2022年12月，UKRI更新了與開放獲取政策相關(guān)的指南，更新的主要內(nèi)容包括：與非UKRI資助的合作者共同撰寫的論文，也要遵守UKRI的開放獲取政策；由于UKRI的開放獲取政策從2024年1月1日開始正式實行，在此之前與作者已經(jīng)簽署的合同可能不包括開放獲取政策，UKRI仍鼓勵此類作者在論文發(fā)表后的1年內(nèi)將論文開放獲取；UKRI撥款的資金也可以用于開放獲取工具和基礎(chǔ)設(shè)施的管理。

各國科學(xué)資助機構(gòu)和智庫也開展了針對如何衡量開放科學(xué)中參與者的科研貢獻、開放科學(xué)時代開放同行評議的意義、如何平衡開放科學(xué)與知識產(chǎn)權(quán)的咨詢報告。美國。美國地球物理聯(lián)合會發(fā)布的《實至名歸》報告中指出，傳統(tǒng)方法無法很好地衡量開放科學(xué)中參與者科研貢獻的廣度和深度，為促進科學(xué)的開放性、包容性、透明性和可追溯性，報告強調(diào)需要明確參與者在科研中的貢獻，并提出貢獻者角色分類法將有效地對數(shù)據(jù)共享的價值進行衡量，互動參與網(wǎng)絡(luò)圖有助于提高全球科研的包容性和透明性。韓國。韓國研究基金會發(fā)布《開放科學(xué)時代開放同行評審的意義》的研究報告，分析了在開放科學(xué)不斷發(fā)展的背景下，開放同行評議對不良的學(xué)術(shù)期刊與同行評議問題所發(fā)揮的遏制作用。歐盟。歐盟委員會發(fā)布《開放科學(xué)與知識產(chǎn)權(quán)》報告，探討了開放科學(xué)與知識產(chǎn)權(quán)之間的相互作用和平衡關(guān)系，提出在不斷發(fā)展和開放的研究和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的背景下對“盡可能開放，盡可能封閉”原則的思考。此外，該報告為政策制定者和知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者提供了關(guān)于促進開放科學(xué)及其與知識產(chǎn)權(quán)的平衡，以更好地傳播知識，從而造福所有人的具體建議。

持續(xù)推動組織管理變革

近年來，美國NSF、NIH，英國UKRI，德國DFG等科學(xué)資助機構(gòu)持續(xù)推動組織管理改革，在各自的中長期戰(zhàn)略規(guī)劃中均強調(diào)完善機構(gòu)內(nèi)部管理，通過加強信息服務(wù)、強化條件保障、管理隊伍建設(shè)等舉措提升資助管理效能。

美國。NSF于2018年提出革新倡議，主動適應(yīng)環(huán)境變化。主要包括：利用最先進的信息技術(shù)（IT）開發(fā)靈活的工具，并改進當(dāng)前的服務(wù)，使NSF員工與學(xué)術(shù)界利用IT系統(tǒng)開展互動變得更加簡單和便捷；利用新的IT解決方案，通過機器人為用戶提供自動化服務(wù)；支持“業(yè)務(wù)智能”等工具的開發(fā)，提高機構(gòu)的靈活性和工作效率；加強工作量分析和勞動力規(guī)劃，促進實現(xiàn)人力資源的戰(zhàn)略管理；加強人才隊伍建設(shè)，研究適合NSF的評價方法。美國NIH在《2021—2025年NIH戰(zhàn)略規(guī)劃》中明確指出，將繼續(xù)推進“優(yōu)化NIH倡議”的進程，以提高各部門的績效，具體包括：提高行政效率、建立評估員工工作量的最佳實踐、加強風(fēng)險評估與管理、戰(zhàn)略性投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。

英國。UKRI的《UKRI2022—2025年合作計劃》提出將轉(zhuǎn)型成為一個更敏捷、反應(yīng)更迅速的組織，最大限度地支持研究和創(chuàng)新的目標(biāo)。為此，UKRI將進一步整合資源，以最大限度發(fā)揮其下屬研究理事會的集體影響力；將繼續(xù)創(chuàng)造有利的環(huán)境，優(yōu)化有效的決策和責(zé)任，支持人才，加強協(xié)作，并消除完成工作的障礙；力圖降低官僚作風(fēng)，使組織及其活動更高效和有效；促進資助管理服務(wù)現(xiàn)代化、數(shù)字化；縮短評審周期；通過數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)，開展信息共享和進展跟蹤。

日本。日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)2022年度計劃提出，需要重新評估組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)，以最大程度提高研究質(zhì)量和資助效益；構(gòu)建高效的運營機制，實現(xiàn)經(jīng)費使用合理化、效率化、勞動力成本的合理化、自有資產(chǎn)審查、采購合理化，以及合同優(yōu)化等目標(biāo)；加強信息通信技術(shù)的使用，從而簡化業(yè)務(wù)流程、提高工作效率、實現(xiàn)多樣靈活的工作方式改革。

未來需要重點關(guān)注的方向

加強基礎(chǔ)研究系統(tǒng)部署

在基礎(chǔ)研究與關(guān)鍵技術(shù)上，與中國競爭成為美西方國家最具高優(yōu)先級的事務(wù)，并且已從個別議員的提案轉(zhuǎn)化為共識。由此，我國在穩(wěn)步提高基礎(chǔ)科研投入的同時，還要不斷提升應(yīng)對新一輪科研范式變革的能力。

在當(dāng)前社會面臨更多危機、各國科技競爭愈發(fā)激烈之際，有必要從國家層面加強戰(zhàn)略部署，發(fā)揮國家實驗室和國家科研機構(gòu)的戰(zhàn)略科技力量作用，加強基礎(chǔ)研究，強化系統(tǒng)部署，推動高校和科技領(lǐng)軍企業(yè)的協(xié)同，從而使得基礎(chǔ)研究能更好地與國家需求相結(jié)合，彌合研究與實際問題之間的鴻溝，提升應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的能力。

構(gòu)建對科研人才有吸引力的科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

在人才引進方面，創(chuàng)新國際科研合作組織形式，依托一流的大科學(xué)裝置等科研基礎(chǔ)設(shè)施，吸引國外高水平科研人才來我國開展大規(guī)模前沿交叉研究；通過延長訪問期限、提供經(jīng)費支持等形式擇優(yōu)吸引有較高潛力的訪問學(xué)者留華工作；不斷豐富國外優(yōu)秀科研人員來我國進行科研工作、項目研究、學(xué)術(shù)交流的途徑。

在人才培養(yǎng)方面，加大各類資助計劃對青年科學(xué)家的支持力度，給予青年科研人員更多挑大梁的機會；完善項目與資金管理制度與流程，各科研單位根據(jù)自身特點、參考國際科研評價改革精神與實踐，構(gòu)建聚焦科研質(zhì)量、影響力和貢獻的多元分類評價體系，例如將專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化應(yīng)用等作為評價指標(biāo)，使得科研人員可以心無旁騖地進行科研探索和成果轉(zhuǎn)化。

加強科研安全和科研倫理治理

近年來，科研安全愈發(fā)受到重視，歐盟和美國相繼推出類似的保障科學(xué)工具包，其中包含了若干不點名針對和明確針對我國的內(nèi)容。一方面，我國須持續(xù)關(guān)注并提高警惕該工具包的溢出效應(yīng)，制定相應(yīng)預(yù)案和對策；另一方面，此類工具包作為一個開放平臺，也為我國制定相關(guān)科研安全政策提供了重要的信息來源。

此外，完善的科研倫理治理體系是保障科研安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。政府、科研機構(gòu)、科研人員以及相關(guān)社會團體應(yīng)發(fā)揮治理合力，形成健全的科研倫理管理制度，履行倫理審查的主體明確、機制完善，科研人員具備開展負責(zé)任研究的意識和能力，全社會注重倫理價值的創(chuàng)新氛圍。

推進開放科學(xué)的體系化建設(shè)

國家自然科學(xué)基金委員會等部門在推動我國公共資助科研項目成果開放獲取方面開展了實踐和探索，展望未來，跟蹤國外的開放科學(xué)實踐探索的同時，確定我們有力推進開放科學(xué)建設(shè)的主體，研究開放科學(xué)與知識產(chǎn)權(quán)之間的平衡關(guān)系，通過各種傳播手段提升學(xué)術(shù)交流過程中各類主體對開放科學(xué)的認知，擴大國家自然科學(xué)基金委基礎(chǔ)研究知識庫等開放平臺的影響力，提高知識庫的利用率，促進其長期可持續(xù)發(fā)展，推動學(xué)術(shù)交流與科學(xué)進步。

積極推動國際科技合作

面對人類共同的發(fā)展難題，國際合作和開放共享比以往任何時候都更需要。一方面，要積極構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理，主動設(shè)計和牽頭發(fā)起國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程參加或發(fā)起設(shè)立國際科技組織，支持國內(nèi)高校、科研院所、科技組織同國際對接，加強同各國科研人員的聯(lián)合研發(fā)，在開放合作中提升自身科技創(chuàng)新能力。另一方面，要圍繞氣候變化、能源安全、生物安全、糧食安全等全球問題，增進國際科技界開放與互信，拓展和深化國際科研合作，并有效維護我國的科技安全利益。

（作者：黃敏卓，浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬邵逸夫醫(yī)院國家自然科學(xué)基金委員會；吳晶磊、孟慶峰，國家自然科學(xué)基金委員會；任真，中國科學(xué)院文獻情報中心中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院。《中國科學(xué)院院刊》供稿）